1、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好 C.年龄
D.财务与收入状况
2、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 A.风险承受能力
B.投资目标、风险偏好 C.身份、财产和收入状况 D.金融知识和投资经验
3、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。 A.收入状况 B.职业状况
C.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性
4、下列属于上市证券的是( )。 A.人民币普通股 B.基金券
C.人民币优先股 D.期货
5、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。 A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
6、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 A.指定商业银行 B.证券登记结算机构 C.资产托管机构 D.证券交易所
7、下列属于证券经纪业务特点的有( )。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的针对性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性
8、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是( )。 A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行
业自律规则 B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
9、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。 A.私募基金是通过非公开方式募集基金 B.公募基金面向不确定的广大的公众
C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D.私募基金对信息披露有非常严格的要求
10、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )。 A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.操作流程和风险识别
11、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括( )。
A.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
B.公司合并的
C.公司转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
13、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
14、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系 C.操作流程和风险识别 D.评估与控制体系
16、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。 A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.包销的期限及气质日期 D.违约责任
17、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 A.将自营业务与代理业务混合操作 B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.以他人名义为自己买卖证券
18、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B.挪用客户资产
C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D.操纵市场
19、金融期货的主要品种可以分为( )。 A.股指期货 B.金属期货 C.利率期货 D.外汇期货
20、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。 A.业务资质 B.管理能力 C.业绩 D.财务状况
21、融资融券业务的特点包括( )。 A.多层次证券市场的基础 B.发挥价格稳定器的作用 C.刺激A股市场活跃
D.融资融券业务给投资者带来机遇
22、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。 A.客户基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求