服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D 最近一年未受过刑事处罚
31、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列( )部分或者全部活动：
A 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
B 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； C 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
D 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 32、证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的围执业，不得有下列行为：
A 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
B 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
C 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
D 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
33、经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为:
A 客户能够通过现场、或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域围及证券经纪人证书编号等信息；
B 证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；
C 专人定期通过面谈、、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录； D 通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
34、证券经纪人档案应当记载（ ）。
A 证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态；
B 代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域围、执业前及后
16
续职业培训情况；
C 执业活动情况、客户投诉及处理情况；
D 违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
35、从事经纪业务的员工有下列（ ）行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理；造成经济损失的，应并处经济赔偿；经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同： A 违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的；
B 擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的；
C 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的； D 参与操纵证券交易价格的；
36、《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收所得，并处以所得等值罚款；没有所得或者所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：( )
A 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；
B 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；
C 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。 D 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的；
37、以下属于营销人员的禁止行为的是（ ）
A 员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜。
B 违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
C 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。
D 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
38、营销人员执业原则包括（ ） A 诚实守信。 B 勤勉尽责。
17
C 公司利益优先。 D 客户利益优先。 39、证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：( ) A 证券经纪人的代理权限； B 证券经纪人的代理期间； C 证券经纪人的基本行为规； D 证券经纪人的执业地域围
40、根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，成立非法集资需具备以下哪些特征要件（ ） A未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； B通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
C承诺在一定期限以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；D向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
41、《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（ ）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育： A 在公司官方、微信、微博中设置防非宣传栏目或专题，并持续更新相关容;
B 在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动;
C 利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语,贴典型案例、宣传画等；
D 采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果
42、关于证券经纪人执业说确的是（ ）
A证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
B证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
C证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整； D证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
43、实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸
18
收公众存款罪定罪处罚（ ）
A不具有发行股票、债券的真实容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
B不具有募集基金的真实容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
C以投资入股的方式非法吸收资金的； D以委托理财的方式非法吸收资金的。
三、判断题（A正确B错误）
1、公司尤习贵董事长在公司第四十次经营工作会议中提到合规风控是二次创业的基石，其中尤董事长重点强调组织全员培训，向广大员工普及风险控制和合规教育，深化合规经营理念。(A)
2、公司邓晖总裁在公司第四十次经营工作会议中谈到风控合规零容忍，风控合规前置，每个部门的负责人作为第一合规负责人，实行人人合规（A）
3、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收所得，并处以所得一倍以上五倍以下的罚款（A）
4、企业债券发行采用包销方式的，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的五分之一（B）
5、证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机构。（A）
6企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。（A）
7非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过一百人（B）
8承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式（A）
19
9、承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关工作。（B）
10、尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。（B）
11、承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。（A）
12、任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。（A）
13、证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。（B）
14、证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（B）
15、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（B）
16、证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。（A）
17、客户先前提交的件或者明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。（A）
18、证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（A）
19、证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。（A）
20
合规知识竞赛参考题
