D大力发展新业务
8、证监会超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题( )
A 有证券公司多个部门开展同一债券业务，耗严重
B 有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，部没有基本的制度体系
C 债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调
D 很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重 9、证监会超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（ ）： A 客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B 加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动
C 将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D 销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（ ）
A 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
B 建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕
C 客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕
D 涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
11、下列说确的是:
A 某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定
B 某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C 某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
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D 某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
12、证券公司变更分支机构负责人的：（ ）
Ａ 应当自作出有关任职决定之日起10日办理证券业务许可证的变更手续
B 应当自作出有关任职决定之日起20日办理证券业务许可证的变更手续 C 应当自作出决定之日起10日，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责围在公司公告，并向相关派出机构报告 D应当自作出决定之日起5日，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责围在公司公告，并向相关派出机构报告
13营业部在经营过程中，应妥善保管（ ），如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。 A 证券经营许可证副本 B 稅务登记证副本
C 组织机构代码证副本 D 新版三证合一营业执照
14、根据《证券业经纪业务自律规》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（ ）
A 佣金报备、公示与执行标准一致
B 对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意
C 根据《地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D 销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护本单位销售金融产品业务相关信息
15、融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（ ） A 通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利 B 通过P2P平台等机构为客户融资提供便利 C 为客户之间直接融资提供服务
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D 及时通知客户补仓
16、伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因（ ）
A 打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系 B 账户信息披露不透明
C 加快市场交易效率，提高资金流动性 D 普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险
17、依据《反洗钱法》的规定，在中华人民国境设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（ ），履行反洗钱义务。 A 客户身份识别制度
B 客户身份资料和交易记录保存制度 C 大额交易和可疑交易报告制度 D 责任追究制度
18、根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（ ）的变更必须经证监会批准。
A 合并、分立、变更公司形式以及公司解散 B 证券营业部异地迁址 C 增加或减少注册资本 D 变更业务围
19、关于证券公司合规管理，下列说确的是（ ）
A 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C 证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D 证券公司分支机构及其工作人员发现违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
20、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期的应当禁止的行为是（ ）。 A 以自己名义持有、买卖股票；
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B 借他人名义持有、买卖股票； C 收受他人赠送的股票； D 没有转让已持有的股票。
21、证券交易幕信息的知情人包括（ ）。 A 发行人的董事、监事、高级管理人员；
B 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D 由于所任公司职务可以获取公司有关幕信息的人员；
22、禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。
A 违背客户的委托为其买卖证券；
B 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； D 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
23、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
A 代理委托人从事证券投资；
B 与委托人约定分享证券投资收益； C 或与委托人约定分担证券投资损失；
D 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
24、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（ ）。 A 客户回访；
B 建立经纪人档案,执业过程留痕；
C 将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中； D 对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控；
25、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（ ） A 经济处罚 B 警告记过 C 降级、解聘 D 取消从业资格
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26、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（ ） A 采取贬低竞争对手手段招揽客户；
B 采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户； C 开户送礼品；
D 将自己收集的各种股评信息发给客户。
27、根据《公司债券承销业务规》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（ ）等不正当手段招揽项目。 A. 价格 B. 获得批文
C. 获得批文时间 D. 利率
28、《证券经纪人管理暂行规定》中以下（ ）是对证券经纪人合法权益的保护：
A 要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则；
B 证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同；
C 要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域围，其执业地域围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；
D 暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防和处理效果，作为衡量证券公司部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价围。
29、证券经纪人执业注册登记事项包括（ ）。 A 证券经纪人的、 B 代理权限、代理期间
C 服务的证券营业部、执业地域围 D 公司查询与投诉
30、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（ ）。 A 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C 不存在因行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券
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合规知识竞赛参考题
