省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… D、保证金监控中心
2024年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 4、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。 A、离职前 B、辞职前 C、任职前 D、解聘前 2、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。 A、3 B、5 C、6 D、9 3、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
5、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A、8% B、10% C、12% D、15%
6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
7、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ） A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料
8、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
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C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
9、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ） A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
10、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
11、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性 B、流动资产 C、净资本
D、流动负债
12、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
13、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
14、股指期货的交割方式是（ ）
A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割
15、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
16、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7
D、10 17、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门
18、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）
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A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 19、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）
A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会
20、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
21、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易
22、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友
23、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 24、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员
25、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个 B、7个 C、10个 D、15个
26、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
27、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
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B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
28、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）
A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元
29、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）
A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所
30、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）
A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出
31、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计
32、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）
A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元
33、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
34、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A、期货公司 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部
35、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理 B、董事长 C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
36、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
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D、中国期货业协会
37、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A、2825 B、2821 C、2820 D、2818
38、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
39、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
40、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A、3000万 B、5000万 C、1亿
D、10亿元
41、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，
没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下
42、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
43、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
44、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效
45、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）
A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会
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2024年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题C卷
