顺义区行政事业单位内部控制工作方案
【，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
内部控制是指单位为实现事业发展目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防控和管控。 简言之，是通过梳理办事流程，诊断症结所在，制定规章制度完善决策机制，促进学院良性发展。
有效防范和预防腐败，提高服务效率和管理水平是单位内部控制建设的总体目标。
三、工作组织(一)组织领导机构成立“洛阳职业技术学院全面推进内部控制建设工作领导小组”（简称“内控领导小组”）。 负责学院全面推进内部控制建设与实施工作，协调、处理、决定内控建设实施工作中的重大事项，监督指导工作的开展。 内控领导小组成员如下：组长：李大伟程相朝副组长：孙敏（常务）朱豫豪杜跃钢孙建勋王晓哲韩洪涛杨光钦鲁万军成员：刘航张战杰徐燕杨荣跃孔祥申李春雷董均王少六杨少宗宋来炜可俊峡高元庆常明洛曲淮生张志友刘志宇陈玉楼徐阁侯艳丽张宏亮王伟浩翟君军辛利军赵印震侯育谦赵洪恩张现强姚俊红李忠阳付遂建海洋夏文新牛惠斌王玉照（二）联合工作机构成立由计划计财处牵头，党政办公室、组织部、人事处、后勤基建处、
教务处、学生处、科研处、监察处、网管中心、国有资产管理办公室、图书馆、新校区建设办等单位参加的“洛阳职业技术学院全面推进内部控制建设联合工作组”（简称“联合工作组”），联合工作组在内控领导小组领导下，具体负责全院各单位内控建设的实施、督促、指导、检查等工作。
组长：程相朝副组长：孙敏朱豫豪杜跃钢孙建勋王晓哲韩洪涛杨光钦鲁万军主要工作任务是：建立健全内部控制体系，强化内部流程控制；加强内部权力制衡，规范内部权力运行；建立内控报告制度，促进内控信息公开。
具体职责如下：1、制定内部控制建设工作计划和实施方案；2、协调各单位开展业务流程梳理和风险评估；3、组织、协调建立单位内部控制体系；4、协调解决内部控制建设中存在的问题，并及时向领导小组汇报工作进程；5、整理内部控制体系建设成果并组织实施；6、编制《内部控制手册》，并及时向内控领导小组报告内控体系建设与实施情况。
联合工作组下设办公室（设在计划计财处）：办公室主任：孙敏成员：刘航张战杰徐燕董均王少六杨少宗李春雷杨荣跃赵洪恩张现强李忠阳付遂建辛利军夏文新办公室下设三个工作小组：第一组为各类材料起草组，责任人为相关处室负责人。
负责本单位任务分解中的相关任务，并经主管院领导签字后按规定时间提交审核小组。
第二组为材料审核组，负责人：张战杰负责收集、审核各单
位提交的相关材料，并提出修改意见及时反馈。
第三组为材料汇总组，负责人：刘航负责汇总审核后的材料并编制成册。
（三）成立内部控制体系建设监督小组。
监督小组组长：王晓哲成员：张战杰徐燕李春雷赵洪恩张现强李屹主要工作任务：加强监督检查工作，加大考评问责力度。 建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度。 检查内部控制实施过程中存在的突出问题。
具体职责如下：1、检查内部控制体系建立和执行的有效性；2、督促指导各单位内部控制自我评价工作；3、认定内部控制缺陷及督促各单位进行整改；4、编制《学院内部控制评价报告》，并及时向内控领导小组报告内控建设实施过程中出现的问题。 四、工作步骤按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》等文件的要求，为保证学院内控建设工作能够有序进行和按期完成，按照以下四个阶段开展工作。 （一）宣传培训、梳理排查阶段（5月）按照《行政事业单位内部控制规范》要求，成立组织，制定实施方案，明确工作措施。
组织开展专门培训，使各单位充分认识到内部控制建设的重要意义。
对单位层面和业务层面的现行工作制度和业务内容进行全面梳理，认真进行调查研究，查找风险点，制定风险防范对应措施。
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