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编号：HG/M.03-03 2014年 月 日
受审核部门 面谈人员及职务 过程名称 标准或 文件相关条款 管理层 审核员 黄河/总经理 审核记录 结论 何安邦、聂维胜 管理体系策划过程MP01 4.1/4.2 5.1-5.6 1、询问总经理：公司为什么要进行TS16949的认证？ 为了满足客户的要求，也为了公司发展的需要，在整个体系进行过程中也让公司的得到进一步的规范。 2、公司怎样进行质量体系的策划，策划的结果如何？ 公司根据自己的实际情况，按照客户的特殊要求来进行公司质量体系的策划。策划的结果如下： A、 公司的人力资源： 公司目前的产量还不是很饱和，目前公司总共有员工24人，其中技术人员2名，检验人员2名，财务2人，库管2人，综合管理人员3人，生产员工13人，能满足生产的需要，如果公司的业务增加了，在向社会或重庆的人才市场进行公开招聘； B、 公司的硬件资源： 公司拥有生产的生产设备和检测设备，如冲床10台、车床1台、钻攻中心3台、磨床5台、铣床1台、钻床等4台、CO2焊机10台套设备，经过评估，能满足生产的需要，目前设备的利用率还未到90%，所以还有很大的潜力可挖。 公司的交货靠自己运输，能保证100%按时交付。 C、公司根据自己的时间情况策划了五个部门，分别为：技质部、生产部、办公室、供销部、财务部；生产部分管生产过程的相关工作，包括设备和工装的管理；办公室分管公司的人力资源、后勤接待；供销部分管采购、销售等相关工作，根据目前的实际要求人力资源有点紧张。 D、根据TS16949的要求公司共策划了20个过程，其中包括管理过程6个，主导过程5个，支持过程11个；详细的过程见质量手册附件，他们之间的相互关系见质量手册的过程关系图。 1、你作为公司的总经理如何保证公司的员工的利益？并作出了那些承诺？ 首先抓好公司的市场，保证员工有事情做，确保员工的基本收入； 经常对员工进行培训，提高员工的素质和安全意识，让他们的人生安全得到保障，并按照国家的法规要求给员工参加保险； 2、作为公司的总经理，如何关注你的客户？ 首先客户是我们的生存之本，随时关注客户的发展动向，有什么疑问时及时与客户进行沟通，并将沟通的结果在公司内部进行宣传和改进。如果客户有什么特殊要求时，我们尽自己的最大努力满足要求，即使不能满足的情况下，提前与客户进行沟通，让双方都有解决的余地。 3、公司的质量方针是什么？ 精益求精，满足或超越顾客的期望 我们的宗旨不但要满足客户的要求，还要尽最大努力超越客户的要求。 OK OK OK OK OK OK 内部审核记录表 共 13 页 第2页
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受审核部门 面谈人员及职务 管理层 审核员 黄河/总经理 何安邦、聂维胜 过程名称 管理体系策划过程 管理评审过程 人力资源管理 改进过程 标准或 文件相关条款 51-5.6 6.1 8.1 审核记录 4、公司的质量目标是什么？如何分解和得到满足？ 结论 OK （A）出公司产品质量100%合格 （B）顾客投诉，做到100%的有效处理，顾客信息处理率100%； （C）重大质量事故为零； （D）顾客满意率85%，今后三年中每年提高1%。 公司在每年的管理评审会议上名明确了公司的质量目标是公司工OK 作考核的关键指标，各部门应根据本部门的实际职责对目标进行 分解，分解的质量目标是公司各部门人员工作业绩的考评依据； 达不到要求的，根据的相关制度进行考核。公司的质量方针和目 标开会进行宣传和张贴。 5、公司的内部沟通方式如何进行？有问题时如何处理？ 公司目前采用的沟通方式基本上是部门与部门之间相互沟通，但OB 目前做得不太好的地方是没有留下书面的证据，一旦出现问题， 责任不明确。关于这点我们正在积极的想办法进行沟通。 6、公司的职责和权限有怎样落实？ 公司各部门相关岗位的职责有公司办公室根据实际情况进行规OK 定，规定好的职责开会进行讨论，一旦通过，进行公布。 1、 公司的管理评审如何进行？目的在哪里？ 公司建立了管理评审控制程序，主要是按照管理评审程序的要求 执行； 在管理评审进行之前有公司的办公室发管理评审通知，根据通知 的要求各部门先要准备各部门的管理评审输入资料，到时由公司 总经理亲自主持，管理评审进行的频率为一年一次； OK 管理评审进行的主要目的是：总结过去的经验，得出公司目前在 下一年中需要改进的地方进行改进。 目前本次放入管理评审还未进行，计划在3月中旬进行。 公司的人力资源如何管理和提供？ 公司的人力资源根据生产的要求，配置相应的人力资源，如果需 要增加时，由各部门申请，向外界进行招聘，招聘和录用的过程OK 由公司办公室进行。 公司在改进方面怎样进行？ 公司的改进，由公司各部门提出改进计划，然后开会讨论，一旦OK 在讨论中确定的项目，由责任部门编制相应的改进计划，按照计 划实施改进，由公司的质检部进行监督改进的结果。 内部审核记录表 共 13 页 第3页
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受审核部门 面谈人员及职务 技质部 审核员 何文炳 何安邦 过程名称 顾客要求的确认COP01 过程的设计和开发COP02 标准或 文件相关条款 7.1 7.2.1 7．2．2 审核记录 1、顾客满意度调查结果怎样？ 结论 OK 公司已对顾客进行满意度调查，并进行了分析，顾客满意。 2、顾客的质量信息处理是否及时？ OK 顾客反馈的质量信息，办公室能够100%的及时传递，技术部、 质检部也能够100%及时处理。 3、在过去的一年里有没有收到顾客投诉/抱怨？ OK 在过去的一年里，办公室没有收到顾客的投诉和抱怨。产司的 产品质量能够满足顾客的要求。 1、查产品实现策划、产品设计和开发的职责是否明确，信息如何 沟通的，是否有效？ 通过询问项目负责人的职责范围，有关信息的传递是通过会议OK 的形式向有关领导和有关部门进行传递。 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ OK 公司的资源配置充足，能够有效的支持整个生产过程。 3、在产品实现策划时，是否确定下面内容：1.产品的质量目标和 要求；2.针对产品确定过程、文件和资源的需求；3.产品所要求 的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接受准则； 4.为实现过程及其产品满足要求提供证据所许的记录； OK 通过查看APQP计划内的资料包含全部过程。 4、问并查产品要求有哪些？从以下3方面审核： 1）顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务 等方面的要求）企业是否已确定并被充分理解？ 2）顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求 有哪些？企业是否已确定并被充分理解？ 3）与企业产品有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确 定？ 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务 等方面的要求）企业已确定并充分理解；以及顾客隐含的要求公OK 司也充分的理解；与企业产品有关的法律法规已被收集并得到了 确定。 1、问并查企业接收了那些定单，从中抽查口头定单、书面订单等 不同订单各1-3份，看针对顾客产品要求不同的表现形式，企业 采取了哪些方法予以接收、确认、评审： 内部审核记录表 共13 页 第4页
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受审核部门 面谈人员及职务 技质部 审核员 何文炳 何安邦 过程名称 过程的设计和开发COP02 过程和产品的监视和测量SP02 标准或 文件相关条款 7．2．2 8.2.3 8.2.4 审核记录 1）评审内容是否包括了顾客的产品要求、隐含要求、法律法规和结论 企业的附加要求？ 评审内容里包含了顾客的产品要求、隐含要求、法律法规。 OK 2） 这些合同或订单是否都在接收前得到评审？ OK 对签订前的销售合同都进行了评审。 3） 企业通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？这 些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？ 通过评审，我们能够清楚的认识自己的生产能力，制定一定的OK 预防措施，保质、保量完成生产任务，满足客户的需求。 2、 产品要求发生变更时，企业是否有确定的变更过程，以确保 相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现 部分产品是否与顾客协商妥善处理？ 当产品发生变更时，企业有和顾客确定的变更过程，通过会 议的形式向各部门负责人传递，对已经生产的产品能够和顾OK 客妥善的处理。 1、问并查对过程的监视和测量,企业采取了哪些方法, OK 对生产的关键的过程实施监视，有关键工序的相关记录。 2、当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否采取了 纠正或纠正措施. OK 能够及时的采取纠正措施，措施很得力。 3、查阅进货检验依据，查阅3-5中采购材料和外包产品的进货检 验记录,看是否能证明符合进货检验依据的要求, 测量或监控 记录上是否指明有权力放行产品的人员？ OK 有外购件入场检验的作业指导书并抽查铝锭的入场检验记 录，记录上面有有权力放行产品的人员。 半成品（在制品）: 查阅工序检验依据，查阅3-5中工序产品的检 验记录,看是否能证明符合检验依据的要求, 测量或监控记录 上是否指明有权力放行产品的人员？ 经抽查有作业指导书和工序检验记录，符合要求。 OK
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受审核部门 面谈人员及职务 技质部 审核员 何文炳 何安邦
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