C、财务管理制度 D、绩效管理制度
45、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
46、下面关于投机说法错误的是（ ）
A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 47、大豆提油套利的做法是（ ）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约
48、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
49、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结
算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A、3 B、5 C、7 D、15
50、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A、亲属 B、近亲属 C、同学 D、朋友
51、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
52、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A、2825 B、2821 C、2820 D、2818
53、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）
A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理
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54、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开B、三天内有效 发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
C、指令未撤销前有效 A、不得以他人名义参与期货交易
D、长期有效
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 59、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
A、《经纪合同》 D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利B、《经纪业务规则》 益冲突的其他组织的职务
C、《交易所交易规则》 55、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类D、《交易风险说明书》
中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
60、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A、分类 A、监事长 B、账龄 B、理事长 C、可回收性
C、总经理 D、流动资产
D、董事长
56、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
61、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（A、国务院期货监督管理机构 A、拘留 B、期货业协会 B、传讯 C、期货交易所 C、提示 D、证券交易所
D、限制人身自由
57、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质62、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
量商品的标准化合约。
A、动力煤 A、证券交易所 B、铁矿石 B、期货交易所 C、原油 C、期货行业协会 D、燃料油
D、期货经纪公司
63、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）
58、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
A、巡视员 A、当日有效
B、督察员
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）
C、审计员 D、管理员
64、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3 B、5 C、7 D、10
65、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值 B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格
66、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A、3 B、4 C、1 D、2
67、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理 68、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）
A、50% B、60% C、75% D、85%
69、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）
A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由
70、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、15日 B、20日 C、30日 D、60日
71、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司
72、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
A、中国证监会和财政部 B、财务部
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C、中国期货业协会 D、期货交易所
73、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月C、代理风险 D、交易风险
78、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）
的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告
74、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。
A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货
75、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）
A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市
76、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务
D、咨询业务
77、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）
A、可控风险 B、不可控风险
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 79、期货公司向客户收取的保证金（ ）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 80、期货合约是由（ ）统一制定的。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、中国证监会派出机构 B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构
2、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，
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过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货合同纠纷 B、期货侵权纠纷 C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
3、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 4、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ） A、身体状况良好
B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格
5、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
6、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书;
7、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ） A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件
8、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ） A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
9、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营
10、宋体期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份 B、财务状况 C、投资经验 D、客户投资喜好
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2019年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试题B卷 附答案
