省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
2024年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试题B卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨
5、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 2、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 3、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露 4、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门
6、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所
7、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A、1个月 B、2个月 C、6个月
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D、1年
9、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ） A、侵权责任 B、违约责任
C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任
10、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
11、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A、不得提高 B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高
12、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
13、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
14、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长
15、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 16、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
17、现代意义上的期货交易起源于（ ）
A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京
18、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化
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B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据
19、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营 B、持续性经营 C、稳健性经营 D、营利性经营
20、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
21、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7
D、10
22、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
23、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、1万元以上3万元以下
24、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局
25、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4
26、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、5900 B、5700 C、6300 D、6100
27、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产
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生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失
28、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）
A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 29、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
30、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会
D、人民银行
31、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 32、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）
A、杠杆越小 B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高
33、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系
D、内部控制模式
34、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
A、5日 B、10日 C、15日 D、30日
35、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
36、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履
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行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12
37、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性 B、流动资产 C、净资本
D、流动负债
38、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。
A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于
39、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户 C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户
40、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
41、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
42、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10 B、10;20 C、15;30
D、7;14 43、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
44、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度
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2024年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试题B卷 附答案
