锂电池产品出运及证书流程 范本

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 文件修订记录： 版次 日期 首次 2015.05.14 第一次 2015.08.11 第二次 2018.07.14 第三次 2019.07.14 第四次 2020.04.02 页数 修订内容 修订者 XXX XXX XX XX XX 锂电池产品出运准备流程，锂电池运输证书管理流程，出口危险货物运输包装使用鉴定管理流程合并，文件名称更新为锂电池产品出运及证书管理流程 2016.4.1起空运新规则，出运文件要求更新 根据实际情况更新 更新5.6中海关联系信息，增加海关下厂的相关要求 page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 编制 朱倩影 核准 蒋纯 1. 目的 规范锂电池及其产品的出运准备工作和证书管理。 2.适用范围 市场销售中心 / 研发 / 品质实验中心 3.职责 3.1 市场销售中心单证部： 1）负责对锂电产品出运文件提出要求（即给出所需文件清单，突出特殊文件），及时释放最新要求； 2) 负责执行业务部启动的文件申请； 3）对分管的现有文件资料进行管理； 3.2 市场销售中心业务部： 1）负责在报价初期一并考虑锂电池出运额外成本（依据单证部给出的文件清单），核对现有文件资料状况； 2）并结合相关产品订单状况，及时启动相关文件或测试的申请（例如UN38.3, 运输证书，MSDS, 跌落试验、分类鉴定），样品的申请， 确保货物及时出运； 3）1.2m跌落的申请 3.3 研发 1）研发包装结构组负责提供符合UN38.8，危包证要求的锂电池包装； 2）研发项目组负责对锂电池全新新品（新品指没有UN38.3测报的锂电池包产品）提出UN38.3、MSDS（成分分析）的申请； 3.4 品质实验中心 1）负责执行业务部启动的文件申请， 第三方实验室做相关测试，直到测报出来； 2）对分管的现有文件资料进行管理 4. 出运文件要求 4.1出运方式：海运 1）、若锂电池包仅仅只是放入整机产品彩盒中一起出运【比如：报关时可以以“割草机”品名报关】，不作为单独的零售包装或者配件出运，如<100Wh且客人无明确要求，则无需做货物运输条件鉴定书/危包证；如>100 Wh且客人有明确要求，则需要办理危包证。 2）、若单独出运锂电池（100Wh以下），需提供《货物运输条件鉴定书》 3）、若单独出运锂电池（100Wh以上），需提供《危包证》 4.2 出运方式：空运，分为快递出运、航空公司出运 4.2.1、快递出运（禁止运危险品，是否为危险品以证书为准） 4.2.1.1整机带电池包出运，需提供如下资料 DHL：货物运输安全保证函，正本二份、《货物运输条件鉴定书》复印件两份、锂电池空运声明正本一份、网上查询报告正本一份

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文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 FedEx: 《货物运输条件鉴定书》复印件、货物运输安全保证函盖章正本 《货物运输条件鉴定书》复印件、货物包装上有对应锂电池标签（带红边规范标签） UPS: 安全保函盖公章的正本、 4.2.1.2单独锂电池包出运，2017.1.1起，快递公司(DHL/ FEDEX / TNT /UPS)不再承运单独锂电池包 4.2.2、通过航空公司出运 《货物运输条件鉴定书》 4.2.2.1整机带电池包出运，需提供资料： 4.2.2.2单独电池包出运 《货物运输条件鉴定书》,且必须满足如下： 4.2.2.2.1若《货物运输条件鉴定书》属于PI965 II，需要提供资料：、锂离子电池芯和电池所处的荷电状态不得超过其标称容量的30% 1）、一票里面只允许出运不超过2个电池包或不超过8节电池芯 2）、禁止客机运输 3）《货物运输条件鉴定书》、《危包证》，且必须满足： 4.2.2.2.2 若《货物运输条件鉴定书》属于PI965第IB部分,需要提供资料：、锂离子电池芯和电池所处的荷电状态不得超过其标称容量的30% 1）、禁止客机运输 2） 4.2.2.2.3 PI965第IB部分标贴要求： 1）每一包装件的标签/标识要求： a）“第九类危险性标签” ( 至少100mm x 100mm，必须以菱形形式贴在货上，长度约150mm。 黑框与标签边缘的距离不少于5mm， 黑框本身线宽不小于2mm) 2018.12.31以后必须使用以下版本： b）“仅限货机标签” (CAO标签：120mm x 110mm) page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 c) “锂离子电池标签” 或 “锂金属电池标签” (该标签的虚线红框长度120mm，宽度110mm，红框距离标签边缘不小于5mm) 2018.12.31以后使用必须以下版本： d) 散箱或托盘里包装件的唛头---附件7修改标黄内容 I、发货人信息（需与申报单一致）： II、收货人信息 （需与申报单一致） III、运输专用名称，外加鉴定书品名，且必须含有mAh和Wh数 IV、每个包装件里锂电池的净重(KG N) V、Class 9, UN编号, PI# VI、24小时紧急联系电话 (需注意唛头上的UN字体的打印高度不小于12mm，其余文字的打印高度不小于6mm) 2.如为合成包装，则外包装标签/标识要求： 1）要求托盘牢固，不要使用纸托盘。 2）外层保护需为透明。 3）需贴“OVERPACK”标识。 4）“第九类危险性标签” ；“仅限货机标签”；“锂离子电池标签” 或 “锂金属电池标签” 贴在同一侧面。 5）合成包装的外包装唛头，需重现所有包装件的唛头：所有净重/品名都应罗列整托的情况。 3.标签、标识的粘贴要求 1）所有标签/标识必须贴在同一侧面。 2）“第九类危险性标签” 应菱形黏贴。 5. 操作流程 5.1 如何提交测试申请 5.1.1 目前已有运输证书清单：（实时更新）\\\\s99\\商务中心\%user-B\\锂电产品\\电池包运输证书清单 UN38.3测报有效期： “上化”的测报无有效期，如标准没有更新，测报永久有效； “中认英泰”的测报目前有效期一般为1.5年【注解：老型号一般认为无有效期，如有相同款，不同型号锂电池要申请测报，则需看 page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 老型号的测报是否在1.5年之内，如超过1.5年，则需重新做测报，如在1.5年之内，可以通过快速比对，直接出新型号的测报。】 “吴江”的测报无有效期，如标准没有更新，测报永久有效。 5.1.2 如遇以上型号外的所有锂电池新品： 5.1.2.1 如果陈总同意做UN38.3测试，则研发项目组需要在项目申请认证时，同时申请此3类测试，并确保产品设计开发（包括包装结构设计）完全符合此3类测试的要求；同时在商务建立产品档案时，需要提供正确的包装要求等内容； 5.1.2.2 如果陈总暂不批准做UN38.3测试，则研发项目组在项目期间不需要安排申请相关测试，并将此信息知会商务。 商务在后续有客人订单需求后，及时和陈总确认是否批准申请，如批准，则由商务启动UN38.3的测试申请工作（客户经理负责）。如不批准，则由对应客户经理填写《订单特殊处理申请》，并由销售经理/总监签字确认，后由单证根据申请内容操作 订单的特殊报关。 5.1.3 如遇以上型号外的所有锂电池老品（仅型号不同）： 5.1.3.1如是100Wh以下的锂电池老品，只需提供新型号/老型号样品，供单证部提供给上化做比对后出运输鉴定书 5.1.3.2如是100Wh以上的锂电池老品，需要做“中认英泰（苏州）”或“吴江”的UN38.3测试，以便拿到《分类鉴定书》来申请 《危包证》。 ” 或“吴江”的UN38.3的测试 5.1.3.2.1 先需得到陈总的同意，是否可以做“中认英泰（苏州）” 或“吴江”的UN38.3的测试申请（客户经理负责）。 5.1.3.2.2 如同意，则由商务启动“中认英泰（苏州），并由销售经理/总监签字确认，后由单证根据申请内容操作订单 如不同意，则由对应客户经理填写《订单特殊处理申请》的特殊报关。 5.1.3.3 如是100Wh以上锂电池产品，只需提供样品做比对，“吴江”就能出UN38.3报告。 5.2 测试安排 5.2.1 品质实验中心根据研发/商务的申请，及时安排测试 5.2.2 测试周期： 1. 前期需要提前做好充放电测试，大概15个工作日（如遇慢充的，不能上测试柜操作的，时间会更久） 如我司现有测试柜不能测试的，也可以委托UN38.3方测试，测试周期15个工作日左右 2. UN38.3: 1个月 3. MSDS（成分分析）： 15个工作日，也可公司自己出（看指定货代是否接受） 4. 1.2m 跌落：3个工作日 5. 整体测试周期大概在2~2.5个月 5.3出运安排 商务中心单证部根据收到的客人订单，以及有效的UN38.3、MSDS（成分分析）、1.2m跌落测试报告及时安排相应产品的运输证书及危包证（不是所有锂电池产品都需要），确保货物能按时出运。 5.4 分类鉴定证书 5.4.1 分类鉴定证书的申请 page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 5.4.1.1 填写“常州”的“危险货物鉴定申请单（锂电池）”，单证员填写后由销售员确认，或销售员直接填写后发单证员，盖公章后扫 描，同UN38.3报告的扫描件一起发邮件至“常州”。 5.4.1.2 “常州”网址：www.dptc.org，联系人：李婷0519-85807785，dgkefu@dptc.org 或 800035781@b.qq.com 5.4.1.3 销售员向财务中心申请费用，并将水单发给单证员，费用800元/份 5.4.1.4 证书完成期限：一周 5.4.2. 日常管理 5.4.2.1 单证员负责对分类鉴定证书进行扫描存档，汇总整理 5.4.2.2 证书有效期：一年 5.4.2.3 分类鉴定证书到期后，是否办理新证书，由销售员/客户经理确认，最晚可在订单要求ETD前2月办理。 5.5 上化运输证书 5.5.1 锂电池运输证书的申请，跟踪及完成 5.5.1.1 销售助理首先核对已有证书，确认是否要新做运输证书。 ，同时确认是否要做1.2m跌落。 5.5.1.2 销售助理在锂电池出运前2个月提出申请，填写“上化运输证书申请书” 5.5.1.3 销售助理向市场销售中心经理递交申请，由市场销售中心经理负责审批。 5.5.1.4 审批通过后，销售助理准备锂电池样品，样品1个，必须同正式出货完全一致。如果同时要做1.2m跌落，则必须提供同出货包装件的样品1箱。 5.5.1.5 单证员负责拍照，照片要求如下： A.锂电池单独运输： a) 锂电池正面，反面，侧面照片各1张，型号标贴清晰照片1张。 b) 完整包装件的照片1张，打开包装能看到小包装数量的照片1张，小包装打开看到锂电池的照片1张。 B. 锂电池安装在机器中或与机器包装在一起： a) 锂电池正面，反面，侧面照片各1张，型号标贴清晰照片1张。 b) 整机照片1张，可让销售协助提供。 c) 完整包装件的照片1张，打开包装件看到机器的照片1张。 5.5.1.6 单证员收到申请书后，网上申请，寄送样品至上化。 5.5.1.7 单证员跟踪进程，销售员协助解答相关的技术问题。 5.5.1.8 销售员向财务中心申请费用，单证员发送水单给上化取得证书。 5.5.1.9 锂电池运输证书完成期限：一般情况上化2个工作日完成，加急1个工作日，10点前送样24小时内完成。 5.5.1.10上化网址：http://www.ghs.cn/index.aspx 5.5.1.11 锂电池运输证书费用：一般情况500元，加急600元，6~24小时内700元，另加20元快递费。 5.5.2 2016.4.1起空运新规则，锂电池单独运输的注意事项： 在申请运输证书时，新增了包装类型的选择，包装类型有3种： 1. PI965 Section IA：适用于>100Wh的锂电池单独运输，每个包装件必须<35kg，公司目前尚未做过这种类型。 2. PI965 Section IB：适用于≤100Wh的锂电池单独运输，每个包装件必须<10kg，用于航空公司承运，鉴于航空公司对外包装标贴的规定（参见4.2.2），以前按1个/箱做的1.2m跌落报告已不适用，要重新设计包装尺寸并重做1.2m跌落。 page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 3. PI965 Section II：适用于≤100Wh的锂电池单独运输，每个包装件最多2个电池包，用于快递公司承运，以前按1个/箱做的1.2m跌落报告仍适用。 ——2017年1月1日起，已无快递公司可承运PI965 Section II。 5.5.3 锂电池比对 5.5.3.1 当样品除型号与UN38.3报告不一致，其他均一致时，可做比对，主要比对锂电池芯型号，品牌，电路板是否一致。 PS：型号一致，但标贴不一致时，也要比对。 5.5.3.2 对比需提供样品2个，UN38.3报告所列型号的样品2个。比对增加3个工作日。费用增加300元。 5.5.4日常管理 5.5.4.1 单证员对锂电池运输证书进行扫描，扫描件存档链接：\\\\s99\\商务中心\%user-B\\锂电产品\\电池包运输证书清单 5.5.4.2 单证员对锂电池运输证书汇总整理。 5.5.4.3 锂电池运输证书有效期：当年有效。 5.6 危包证 5.6.1 危包证前提：《出入境货物包装性能检验结果单》(简称“性能单”)完成，《危险特性分类鉴别报告》(简称“分类鉴定书”)完成，货 物生产完成入库。 5.6.2 每票危险品出运，都需预约海关下厂验货，验货通过后才能出危包证。 5.6.3 操作流程 5.6.3.1 单证员在ETD前25天系统组单，导出出口合同 5.6.3.2 资料准备： 1). 代理报检委托书 2). 出口合同 3).《危险特性分类鉴别报告》 4).《出口危险货物包装检验鉴定原始记录(电池）2017》 5).《出口危险化学品货物及包装检验使用鉴定厂检单（锂电池常规用2014）》 6).《出入境货物包装性能检验结果单》 7). 货物包装照片 5.6.3.3 确认下厂检验事宜： 1). 每批出口危险品至少提前4周预约海关专管员，专管员：王晨光，电话：13913119136 2). 下厂主要检验：货物数量、毛重、净重、包装标记、产品型号、电池型号规格等，实物与申报文件是否一致。 3). 若海关下厂验货未通过，海关通常要求： (1). 整改后拍照发海关专管员，认可后出证 (2). 海关要求提交整改报告及整改照片，认可后出证 (3). 海关下厂复验，复验通过后出证(通常数量，毛净重货证不符时，海关会要求复验)，复验再不合格，货物禁止出口 5.6.3.4 递单申办： 海关专管员下厂前2天寄正本资料至代理处。 危包证代理：苏州工业园区报关有限公司 地址：苏州工业园区现代大道66号综合保税大厦1楼 page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 联系人：万毅 电话：15995413238 5.6.3.5 取证 时间：下厂验货通过后7天（具体视专管员安排而定）。 费用: 300元/份，月结。 5.6.3.6 使用 对于同一产品，使用相同的包装标记，在产品已生成完成的情况下，多个PO订单可以做一份危包证，根据不同出运时间分批使 用，最多使用6次。 5.6.3.7 危包证有效期：同该危包证所用的性能单的有效期 5.6.4 危险品包装规范（样本） 5.6.4.1包装要求： 1). 包装件外表清洁，完好无损，封口平整牢固。 2). 包装件内有足够的衬垫填充材料，防止货物移动。 3). 9号标贴粘贴于任一侧面的明显处 4). 运输标签粘贴位置：见5.6.4.2 包装示意图中的第二点 5.6.4.2 包装示意图 page 9 / 9

文件名称 制定日期 锂电池产品出运及证书管理流程 发行日期 文件编号 文件版本 SOP-B-001 A/0 6. 相关文件 6.1上化运输证书申请书 6.2危险货物鉴定申请单（锂电池） page 9 / 9