危险源辨识及分级管控管理制度
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目的
为加强安全管理，消除或减少危害，辩识、评价生产、经营过程、活动中的健康、安全危害因素并提前采取预防措施，有效遏制重特大生产安全事故，特制定本制度。
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适用范围
本制度适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反操作规程和管理制度等安全风险的辨识、评价分级和控制管理。
3 3.1
职责 各部门
a)识别和评价管理范围内危险源； b)制定危险源的控制措施； c)管理范围内危险源的控制。
3.2
安环部
a)汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类； b)组织制定重大危险源的控制措施； c)监督检查危险源的控制情况； d)跟踪验证所制定的控制措施的实施。
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风险评价准则
风险分级管控原则如下：
4.1
A级：红色风险\\不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；
4.2
B级：橙色风险\\高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。。
4.3
C级：黄色风险\\中度（显著）危险，需要控制整改。该风险点一旦发生
发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。
4.4
D级：蓝色风险\\轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。
4.5
以下情形应直接确定为B级风险： （1）开停车作业、非正常工况的操作；
（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的； （3）10人以上的检维修作业及特殊作业；
4.6
风险控制措施策划
对4个级别的风险实施多种措施控制：A\\级红色风险，B\\级橙色风险，C\\级黄色风险，D\\级蓝色风险。公司应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。
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风险点识别和评价方法
经研究公司决定以安全检查表法（）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。风险评价方法采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价。
5.1
作业风险分析法（风险矩阵）
作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为：×S。 其中：
R—代表风险值；
L—代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度。 赋值 偏差发生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度控制措施（监（意识、技能、控、联锁、报警、经验） 应急措施） 5 每次作业或每月发生 无检查（作业）标准或不按标准检查（作业） 无操作规程或从不执行操作规程 不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能） 无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。 有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。 4 每季度都有发生 检查（作业）操作规程不全标准不全或或很少执行操很少按标准作规程 检查（作业） 不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差） 3 每年都有发生 发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业） 发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 监控措施能满足控制要求，但一般胜任（有上经常被停用或岗资格证、接受发生变更后不培训、但经验、能及时恢复；有技能不足，曾多应急措施但未次出错） 根据变更及时修订或作业人员不清楚。 监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。 监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。 2 每年都有发生或曾经发生过 标准完善但偶尔不按标准检查、作业 操作规程齐全但偶尔不执行 胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错） 1 从未发生过 标准完善、按标准进行检查、作业 高度胜任（有上操作规程齐全，岗资格证、接受严格执行并有有效培训、经验记录 丰富，技能、安全意识强） C.1 事故发生的可能性（L）取值
对照表C.1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
5.2
危害事件发生的严重程度（S）
等级 人员伤害 情况 财产损失、设备设施损坏 一次事故直接经济损失在5000元以下 一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下 一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下 一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下 一次事故直接经济损失在100万元及以上 法律法规 符合性 环境破坏 声誉影响 1 一般无损伤 完全符合 基本无影响 本岗位或作业点 2 1至2 人轻伤 不符合公司规章制度要求 设备、设施周围受影响 没有造成公众影响 引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响 3 造成1至2人重伤3至6人轻伤 1至2人死亡 3至6人重伤或严重职业病 3人及以上死亡 7人及以上重伤 不符合事业部程序要求 作业点范围内受影响 4 潜在不符合法律法规要求 造成作业区域内环境破坏 引起国家主流媒体报道 5 违法 造成周边环境破坏 引起国际主流媒体报道 C.2 事故发生的严重程度（S）取值
对照表C.2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。
5.3
C.3 风险矩阵
确定了S和L值后，根据×S计算出风险度R的值，依据表C.3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度 R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订，至少不能低于国家或地方法规要求。）
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级： ×17～25：重大风险（Ⅰ级），需要立即停止作业； ×13～16：较大风险（Ⅱ级），需要消减的风险； ×8～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险； ×1～7：一般风险（Ⅳ级），可接受或需要关注的风险；
表C.3 风险矩阵（R）
严重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 5.4 安全风险等级判定准则及控制措施 风险度 风险等级 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害20－25 A级（红色） 前，不能继续作业，对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风15－16 B级（橙色） 险，及时整改建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 采取措施及时整改、按9－12 C级（黄色） 操作规程加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、4－8 D级（蓝色） 作业指导书等，但需定期检查并保存记录 6
风险培训
各车间部门应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。
7 7.1 7.2
评价周期
新建、改建、扩建项目应在项目施工前进行。
固定生产场、施工及服务提供场所每年年底组织一次评价。
限期整改 限期整改 立即或限期整改 立刻 实施期限
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