管理体系审核检查表
QER9.2/SR4.5.5-04 NO.01 受审核部门 部门负责人 审核员 检查内容和方法 1 是否了解行政部岗位职责 主任陈述： 行政部的职责主要为负责策划、建立和运行公司的环境和职业健康安全管理体系，公司的行政事务 是否了解公司及本部门的目标指标和管理方案 目标指标是否可测量 方案是否可行 提供了质量、环境和职业健康安全的目标、符合 指标和管理方案 目标指标均可测量 管理方案明确了措施、责任部门、完成时限等，可行 3 QES:7.5 (3.5) 文件和资料 总则 1询问4标管理体系文件包括哪些？ 2其文件结构是什么？ 第一层次：——方针、目标和指标； ——三标管理手册； 第二层次：——程序文件； 第三层次：——管理制度、操作规程等； ——有关国家法律、法规、规章、国家或行业标准； ——合同、计划、方案、预案； ——记录等。
日期 日期 检查或跟踪记录 评价 符合 行政部/人力资梁 源部 序 标准条款 条款/要素名称 号 1 QES:5.3 (4.1/4.2/4.3 ) 2 QES：6.2 目标指标和管（3.2） 理方案 岗位职责 符合 受审核部门 部门负责人 审核员 检查内容和方法 日期 日期 检查或跟踪记录 评价 行政部/人力资梁 源部 序 标准条款 条款/要素名称 号 3 QES7.5 (3.5) 文件控制 1、询问部门负责人本公司文件的种类、主要控制方法及职责？ 2、根据文件控制程序的规定，从各类文件中各抽取2-4份文件，查文件批准的手续或记录，检查文件是否按规定经过有关授权人员的批准。 3、了解公司近期新发布的文件，抽查这些文件的发放是否符合程序的要求？查抽样文件的发放手续或记录。 4、检查使用文件的部门是否获取了文件的有效版本，或者有查询文件的系统？ 5、查使用部门的文件是否保持清晰，文件的标识是否符合程序的规定，是否清楚？ 6、是否规定了文件的评审时间间隔，是否按规定定期进行文件的评审？如评审，查文件的评审记录，针对确定的修订意见，检查文件是否经过修订，并再次得到批准？抽取3-5更新后的文件，查相应文件的审批手续或记录？文件的修订状态是否得到识别 7、查文件更新后的发放记录，看是否将文件更新的信息或更新后的文件传递（或发放）至使用部门？查发放记录及文件更改信息传递记录（文件更改记录） 8、了解作废文件的管理 9、外来文件的控制。 1体系文件分为管理性文件和技术性文件，按有关规定分别由综合办和工程部控制。 2抽查4标准文件有批准人员签字。 3 2019年8月01日发布了改版的手册和程序文件，但没有提供发放的证据 4对照文件清单和文件发放记录，确保文件使用部门均能获取。有电子版文档且进行分类、分部门保管。 5现场文件保管完好、整洁，电子版文件有备份，文件标识有名称、编号、版本号和修订号以及发放号等。 6规定了对文件定期进行有效性评审，按文件管理要求进行了适宜性评审，经查有评审会议记录。由于三标文件对原文件进行不符合 了整合、补充、完善和修订，统一重新进行了审批和给予新的标识。 7对三标一规范文件有发放记录，并在初始评价报告中对修订和补充的文件进行了说明。 8经评审、确认文件失效或无用后，由文件主管部门收回或撤离使用现场，盖“作废”印章，对须销毁的文件实施处理，对须作资料保留的文件进行标识并作登记。 9外来文件包括公文、法律法规和其他要求等，公文按收发文管理要求进行，法律法规和其他要求由综合办统一收集、发放，并及时查询其版本状况，并进行公布。 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 行政部/人力资梁 日期 源部 序 标准条款 条款/要素名称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 号 4 QES7.5 法律法规和其1. 1、查是否更新建立质量、环境、职业健1建立了《质量、环境、职业健康安全管理（3.5） 他要求 的适用的法律法规清单》；抽环境保护法、ES:6.1.3/康安全管理的适用的法律法规清单？ 9.1 安全生产法、水污染防治法、节约能源法2. 2、是否获取最新有效版本并向相关人员等，在有效期内； 传达学习？ 3. 3、是否建立并更新法律法规和其他要求查询系统？ 2定期发布适用的法律法规清单，使相关部门、人员获取； 3通过网络、报刊杂志、媒体等途径及时获取最新有效版本，同时以电子文本传递到评价 符合 4. 4、对法律法规及其他要求的遵循和符合相关部门、单位； 情况进行评价？（对应环境因素和危险源） 4对适用的法律法规及其他要求进行遵循情况检查，并对职业健康安全、环境法律法规进行合规性评价，每年至少进行一次，同时编制了《合规性评价报告》，计划11.15进行合规性评价，基本守法。
受审核部门 部门负责人 审核员 检查内容和方法 1询问记录的控制方法和范围是什么? 日期 日期 检查或跟踪记录 评价 符合 行政部/人力资梁 源部 序 标准条款 条款/要素名称 号 5 QES:7.5 记录控制 (3.5) 1公司制定了《记录控制程序》，规定记录2依据控制程序要求，查是否建立了集团的管理要求； 公司记录清单？发放的记录格式是否通过批2建立《记录清单》，规定了保存期限，每准？是否按照控制程序的要求对记录进行统个记录表单有唯一的编号； 一编号、标识？ 3记录填写符合要求且清晰；记录表单经过3抽取3-5份查记录内容是否完整、清有关人员的审批；本部门所使用的记录均晰？ 登记全面； 4各类记录是否明确了保存期限？抽取4每种资料有档案盒进行归档保管，并编有3-5份查记录的保管的有关规定及环境的要记录目录，便于查找、检索。 求？ 5作废记录如何处置？查处置记录。 5作废记录按规定进行销毁,目前没有发生，下午负责人控制要求了解。
受审核部门 部门负责人 审核员 检查内容和方法 1、询问部门负责人协商与沟通的方式有哪些？程序界定沟通职责和权限是否明确？ 日期 日期 检查或跟踪记录 评价 行政部/人力资梁 源部 序 标准条款 条款/要素名称 号 1沟通方式有会议、文件传递、网络、电话等，规定相关工作由谁以何种方式与谁在何时进行协商交流； 2沟通的内容主要是帐目方面的工作，与公司各部门、单位均会进行适当的沟通，对工作会起到清楚、良好的协调； 3与外部沟通主是安监、消防、环保、劳动等社会政府机构，沟通效果很好。 符合 QES:7.4 (4.3,6.3,7 ,8.5.2,9.1.3,10.5.6) 内部沟通 协商与沟通 信息交流 2、内容沟通的内容有哪些？法律法规、标准、方针、目标指标等如何沟通？公司级、部门、班组的沟通主要形成哪些证据？如何评价沟通的效果？ 3、外部沟通：与供方（外包方）、顾客、政府、行政主管部门及上级主管部门、参观、访问者如何进行沟通？如何评价沟通的效果？查证：会议纪要等 8 E6.1.2 环境因素的识别、评价 1、环境因素的识别是否覆盖了本部门所有活1建立的《环境因素识别与评价登记表》已动、场所； 全面覆盖本部门的活动和过程； 2、是否对环境因素进行识别，并评价出重要2建立了《重要环境因素清单》，并确定其环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制要求和方法； 控制（包括法律法规要求），是否规定工作环3对重要环境因素结合目标要求制定了适境要求； 3、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）？ 当的管理方案。 符合
三体系认证之内审检查表-行政部
