建筑业企业--审核的关注点
一． 序
1. 建筑业企业是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程等新建、扩建、改建活动的企业。
2. 建筑业企业按《中华人民共和国建筑法》规定，按其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装备和已完成的业绩等条件。经审查合格，取得相应的资质证书后，方可在其资质证书许可的范围内从事建筑活动。即，建筑业企业有市场准入，合法经营的要求。
资质分类：施工总承包（12）；专业承包（60）；劳务分包（13）。 分级：施工总承包按行业分十二类，分级为四种类型。
第一类：分特级；一级；二级；三级.(房屋建筑、公路工程、铁路工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、市政公用工程。）
第二类：分特级；一级；二级。（港口与航道工程、冶炼工程、化工石油工程、） 第三类：分一级；二级；三级。（通信工程） 第四类：分一级；二级。（机电安装工程）
3. 建筑业企业的特点：依据建筑业企业的资质、分级，建筑业企业分为大型跨区域经营的公司（集团性公司）与中、小型公司。按现行资质管理规定，多数大、中、小企业产品多样化，涉及国民经济各行各业。
4.建筑业企业产品具有单项性、异质性的特点。 即同一份设计图纸在不同的位置形成产品，因施工的环境不同则导致项目施工过程的差异、质量管理措施的差异、环境因素的差异、危险源的差异。 5．产品形成过程的特点：
? 露天作业，气候环境对产品质量、施工安全影响大.施工活动对周边环境有
影响.
? 区域分散、工期长、工序衔接紧密、隐蔽工程多涉及的专业面广。 ? 对管理人员及作业人员（职业准入的要求）的专业能力要求高。 ? 法规要求高、社会关注度强、出现问题对周边环境及社会影响大。 6. 建筑业企业管理的特点：
? 过程相近。合同阶段—施工准备阶段—施工阶段—竣工收尾阶段—保修阶段
（售后服务）。
? 管理层次：企业的规模、管理模式决定了企业的管理层次。基层单位为项目
部。
? 管理系统：建筑业企业的管理系统符合一般企业的规律。具有行政、后勤、
人力资源、财务、市场、生产管理系统。其特点是生产管理系统符合建筑业企业的规律，与企业的规模没有关系，必然存在的子系统（与管理体系相关的）是：合同管理、技术管理、质量管理、职业健康安全管理、环境管理、设备管理、资源管理、信息管理系统等。项目部是管理系统的集合点。
注：GB/50326-2006 《建设工程项目管理规范》已经将GB/19000-2000 ；GB/24001-2004 ；GB/28001-2001的内容融入其中。对项目部管理项目提出了明确要求。
二．审核的关注点
1.审核范围：审核范围界定必须在资质证书许可的范围内。
2.合法性审核：满足资质管理、行业管理的要求。 ? 核实营业执照、资质证书、安全生产许可证。 ? 根据资质证书核实企业实有人数。 ? 核实项目施工许可证、开工报告审批件。 3. 现场文件、资料审核关注（策划、可追溯）：
? 体系文件中的职责描述与企业管理模式、管理层次、职责定位的一致性。 ? 目标（指标、管理方案）设置与工作内容的相关性。
? 方针与标准要求的符合性（如框架性、公示性要求）；体系自我监控、评价
（日常系统的工作检查、内审、管理评审、合规性评价）。 ? 外包过程控制的方法。回访保修地实施。
4. 现场审核：施工准备--施工过程控制--施工现场审核—回访保修（部门控制）。 4.1 施工准备（技术）：
? 项目管理实施规划或施工组织设计（7.1）。应包括针对本项目的组织、质量、
工期要求、分部分项工程的施工方法和技术措施（6.2、7.5、8.5.3）、检验、试验方案；
? 针对本项目所识别的环境因素和危险源（4.3.1），制定具体的安全措施、文
明施工措施和降低成本措施（4.3.3、4.4.6）；
? 专项施工方案或技术措施：基坑支护（深基坑需经过专家评审）、土方开挖
方案、临时用电方案、吊装设备、提升机具搭设、拆除方案、脚手架施工方案等（保证施工质量；防治坍塌、触电、机械伤害、高空坠落、物体打击等）。文明施工方案或技术措施（降低噪声排放、治理扬尘、固废排放、污水治理、水土保持等）（可能涉及的标准条款4.2.3、6.3、6.4、7.1、7.5.1～7.5.5、
7.6、8.5.3、E／S：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7）；
? 应急预案；工程开工或阶段施工开始前，项目经理部根据活动，项目特点、
管理水平、资源配置、技术装备能力、外部条件等识别本项目的环境因素和危险源，并识别由此引发的本项目潜在事故和紧急情况，控制（减少或降低）潜在事故可能引起的人员伤害；产品、材料、装备损失；设施破坏、资源浪费、环境污染。 4.2施工过程控制：
? 设备管理（含计量器具）。 ? 材料管理（材料检验）。 ? 资料管理（同步、完整性）。 ? 技术交底（与施工部位的关系）。
? 安全技术交底《建筑施工企业安全管理条例》。
? 质量：材料检验（复试）、工序检验、强度与规范要求的试验活动（频次、
部位）、分部分项工程质量检验与验收活动。
? 文明施工（环境保护）、安全生产（专项施工方案或技术措施）检查、验收
的状态。 ? 不合格处置。
? 可能涉及的条款（4.2.4、6.3、6.4、7.2.3、7.4、7.5、7.6、8.2.3、8.2.4、
8.3、8.5.2 E／S：4.3.1、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3／4）。 4.3施工现场审核：
? 观察实物质量：几何尺寸、平整度、垂直的、坡度、位移、高差状态；观感
是否满足专项施工方案、设计、规范要求。
? 观察在施部位：是否满足专项施工方案、设计、规范要求。
文明施工（环境保护部分），现场环境因素控制的状态；安全管理是否满足策划（专项施工方案）、法规JGJ/T77-2003《施工企业安全生产评价标准》的要求。环境因素、危险源识别是否存在遗漏；消防安全设备、设施是否到位、有效。
? 可能涉及的条款（6.3、6.4、7.1、7.5.1～7.5.5、8.2.3、8.2.4、 E
／S：4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1）。 4.4 收尾竣工：工程回访计划。
5. 审核记录：项目概况、形象进度（与抽样内容相关）。抽样的部位、内容应具有相关性。满足审核计划安排。
6.审核思路：依据建筑业企业分级，掌握受审核企业的规模—了解企业的管理模式（规模-跨度、管理模式各异）—管理层次（规模决定层次）—管理系统（与规模无直接关系）—进一步了解项目管理模式（分包模式或指标承包模式）。 ? 工作程序化较强的企业，审核的关注点：系统的完整性、规范性、工作程序
的合理性（改进过程）；企业的管理理念、管理思路—管理模式（高管层：理论-理念-管理模式—效率）。
? 工作程序化较弱的企业，审核的关注点：常规管理活动规范化（确定过程、
规范过程）；管理方法—过程控制的稳定性。 7. 文明礼仪：代表兴原认证中心的形象。 ? 审核员自身的形象（行为举止）；
? 使用职场语言，避免随意性。不允许使用指责性、侮辱性、人身攻击性语言；
建筑施工企业--审核关注点
