点趣乐考网-2024年证券从业考试《法律法规》每日一练
1.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是( )。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
2.以下各项属于证券经济业务特点的是( )。
①业务对象的广泛性业务
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性
A.①②③ B.①②④
C.①③④
D.②③④
3.甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是( )。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
4.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是( )。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记。
5.证券账户开立的总体要求包括( )。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
6.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是( )
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户
C.办理见证开户时，证券公司委派了 2 名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员
D.李明目前只申请开立了 1 个信用账户
7.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是( )。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
8.下列说法中，错误的是( )。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存人具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式
9.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法中错误的是( )
A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员(证券公司)应当至少取得并持有 1 个席位，但会员(证券公司)不得共有席位
C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所厲权益以其他任何方式转给他人
10.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是( )。
A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立 1 个交易单元
B.不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元
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