金融市场基础知识模拟142有答案

金融市场基础知识模拟142

单项选择题

(在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)

1. 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是______。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元

C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元 D.机构投资者净资产不低于1000万元 答案：B

[解答] 金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

2. 我国第一家专业性证券公司是______。 A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司 答案：B

[解答] 我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

3. 在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行______。 A.登记制 B.备案制 C.注册制 D.审批制 答案：D

[解答] 我国证券公司的设立实行审批制的市场准入制度。《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月内，作出批准或者不予批准的书面决定。

4. 我国证券公司监管制度主要不包括______。 A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度 答案：A

[解答] 目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易