江西省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管
理人试题
一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标 B．财务目标 C．财务比率 D．财务分析 2、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A．存券银行 B．存券公司 C．托管公司 D．中央存托公司
3、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D．-11280000 4、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。 A．绝对估值 B．资产价值 C．相对估值 D．风险中性定价
5、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A．大体上接近 B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高
6、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率
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D．银行回购利率
7、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券
8、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
9、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
10、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金
11、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东
12、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算 13、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票
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股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股 B．参与优先股 C．非累积优先股 D．累积优先股
14、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。 A．再贴现率 B．直接信用控制
C．法定存款准备金率 D．公开市场业务
15、__也被称为“酸性测试比率”。 A．流动比率 B．速动比率
C．保守速动比率 D．存货周转率 16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．2 B．3 C．4 D．5
17、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A．对比关系 B．比例关系 C．量比关系 D．组成关系
18、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型 19、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数
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D．深圳成分股指数
20、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
22、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
23、封闭式基金的交易价格__。 A．并不必然反映基金净资产值 B．受市场供求关系影响 C．固定不变
D．会出现折价现象
24、证券市场一体化的主要表现是__。
A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
25、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。 A．投资者法人化
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B．证券市场一体化 C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化
26、股息的分配可以采用__。 A．现金的形式 B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式 D．债券或应付票据等负债的形式
27、证券发行市场的作用主要表现在__。 A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
28、证券的发行方式有__。 A．上网发行 B．定向发行 C．招标发行 D．承购包销
29、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。 A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定行业公约，促进公平竞争
30、场外交易市场的特征有__。
A．是一个高度组织化、制度化的市场 B．组织方式采取做市商制 C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
31、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A．证券经纪 B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理
32、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。 A．EVt=0(St≤x)
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B．EVt=0(St≥x)
C．EVt=(x-St)m(St≤x) D．EVt=(St-x)m(St＞x)
33、被认定为市场禁入者，__。
A．可以担任上市公司的高级管理人员 B．不得继续在原机构从事证券业务 C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务
34、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1 D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
35、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
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江西省下半年证券从业资格考试证券投资基金管理人试题
