天津市高等教育自学考试课程考试大纲
课程名称：证券投资基金管理学
课程代码：1002
第一部分：课程性质与目标
一、课程性质与特点
本课程是高等教育自学考试工商企业管理专业（专接本；代码693；方向：公司管理）的专业基础课，它是为培养考生对投资、筹资，投资运作，特别是证券投资基金的建立、运作、管理的基本理论，基础知识和基本操作技能的认识和理解而设置的。
证券投资基金管理学是一门理论性较强、专业知识较高、基础知识要求较广的课程。它涉及到大量的金融理论、经济理论、数学理论和统计学原理，且又涉及到大量的法律、法规和制度方面的问题和要求。因而，本课程具有理论性、专业性较强，涉及面较广、可操作性较强的特点。但它又有别于金融学、经济学、投资学，它是基于实践而设置的，又有较强的应用性、实践性的课程，因此，在课程考试命题中应充分体现本课程的性质和特点。
二、课程目标与基本要求 （一）课程目标
本课程的设置目标在于通过本课程的学习，使自学应试者比较广泛、系统地认识和掌握证券投资基金的基础知识、基本理论和管理方法、基本分析方法，以及证券投资基金方面的法律、法规和制度。培养和提高正确
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分析和解决在证券投资基金运作、管理过程可能出现的问题的基本能力，为学好本专业奠定基础。 （二）基本要求
1、证券投资基金的基本概念
（1）了解证券投资基金的概念，理解证券投资基金的特点和基本关系体系
（2）理解证券基金分类的标准和具体类型 （3）理解证券投资基金的功能、作用和进行
2、证券投资基金的投资管理
（1）了解证券投资基金投资管理的原则和过程，理解基金投资的目
标、范围和限制
（2）了解证券投资基金的资产配置及类型
（3）理解证券投资基金股票、债券投资、投资组合管理的内容和分
析方法
3、证券投资基金运营管理
（1）了解证券投资基金运营管理的基本概念和内容
（2）理解基金财务管理、风险选择管理、营销管理的基本内容和分析方法
（3）了解基金业绩评价与基金的标准及方法 4、证券投资基金的监管
（1）了解证券投资基金监管的原则、目标以及方式
（2）了解证券投资基金监管法律体系、监管体系的目标比较
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（3）了解证券投资基金的发展历程和发展趋势
第二部分 考核内容与考核目标 第一篇 什么是证券投资基金
第一章 绪论
一、学习目的与要求
通过本章学习，了解证券投资基金的概念、特点，以及局限性；了解证券投资基金产生与发展的原因、发展过程；理解证券投资基金的基本关系体系。
二、考核知识点与考核目标 （一）证券投资基金的概念和特点
识记：证券投资基金的概念(重点)
理解：证券投资基金单位的特点;证券投资基金的运作特点;证券投资
基金的局限性(重点)
（二）证券投资基金的发展历程
识记:证券投资基金经历的三个阶段以及各阶段的特点（一般） 理解:证券投资基金产生,发展的原因;证券投资基金与证券市场的
互动发展关系
（次重点）
（三）证券投资基金的基本关系体系
识记:证券投资基金的市场关系体系（次重点）
理解:证券投资基金的组织关系体系;证券投资基金的市场关系体
系（一般）
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第二章 证券投资基金的类型
一、学习目的与要求
通过本章学习，掌握证券投资基金的分类标准及主要类型;证券投资基金各分类之间的联系和区别;了解我国目前证券投资基金的主要类型、发展趋势和存在的问题. 二、考核知识点与考核目标 （一）投资基金的分类标准及种类
识记：按投资风格分类的基金;按其他形式分类的基金;我国证券投
资基金的类型
（次重点）
理解: 按组织形式分类的基金;按可否赎回分类的基金；按投资对象
分类的基金 （次重点）
（二）几种主要类型基金的联系和区别
识记：伞型基金和基金中的基金之间的区别（次重点）
理解：公司型基金和契约型基金的比较，开放式基金与封闭式基金
的比较(重点)
（三）我国证券投资基金的类型
识记：我国证券投资基金的发展（一般）
理解：我国目前证券投资基金的主要类型（一般）
第二章 证券投资基金的功能和作用
一、学习目的与要求
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通过本章学习，熟悉和理解证券投资基金的三大功能；证券投资基金促进经济发展的作用；促进金融市场发展的作用。 二、考核知识点与考核目标 （一）证券投资基金的功能
理解：直接融资的功能、专业理财的功能和风险分散的功能(重点)
（二）投资基金的作用
识记：促进证券市场规范化的作用（一般） 理解：促进金融市场发展的作用（次重点） 应用：促进经济发展的作用(重点)
第三章 证券投资基金运行
一、学习目的与要求
通过本章学习，了解证券投资基金发行管理制度；证券投资基金的终止与清算；熟悉和理解证券投资基金的上市与交易。 二、考核知识点与考核目标 （一）证券投资基金的发行
识记：封闭式基金的发行；开放式基金的发行（一般） 理解：证券投资基金发行管理制度（次重点）
（二）证券投资基金上市与交易
识记：封闭式基金的上市与交易（次重点） 理解：开放式基金的申请与赎回（次重点）
（三）证券投资基金终止与清算
识记：封闭式基金的变更与终止；开放式基金的终止；证券投资基
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天津2024年自考“证券投资基金管理学”课程考试大纲共21页文档
