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《证券投资基金基础知识》真题两套

由天下分享时间：2025/2/15 15:29:45 加入收藏我要投稿点赞

债券代码票面利率到期收益率付息方式利率类型 19.20%4.61%半年付息固定利率 29.00%3.88%按年付息固定利率 38.99%7.97%按年付息固定利率 48.90%6.91%半年付息固定利率

在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是（ C ）。 A．4、1、3、2 B．1、4、2、3 C．3、4、1、2 D．1、2、3、4

40.关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（ B）。 A．风险较低 B．流动性一般 C．期限不超过1年 D．是债务契约

41.以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（ C）。 A．存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式 B．组织通常以合伙人的形式 C．周期短、风险小、流动性强

D．转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务 42.以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是（C ）。

A．房地产有限合伙

B．房地产权益基金 C．房地产投资信托基金 D．房地产股份公司

43.在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（D ）。 A．基金合同生效后的信息披露费用 B．销售服务费

C．基金份额持有人大会费用 D．基金转换费

44.某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格1.1元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是（ B）元。 A．10 B．0 C．11 D．21

45.下列关于贴现现金流估值法（discounted cash flow，DCF）的描述错误的是（ C ）。 A．根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比

B．DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素 C．DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流 D．根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率 46.基金利润分配对投资者的影响是（ A ）。 A．基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响 B．基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响 C．基金份额净值下降，投资者受损失

D．基金份额净值上升，投资者获益

47.已知随机变量r的均值为E（r），p（i）表示r取r（i）时的概率，则关于随机变量r的方差的计算公式为（ C）。 A． B． C． D．

48.一般股票型基金投资者的赎回金额由（C ）进行计算得出。 A．基金托管人 B．证券清算机构 C．基金份额登记机构

D．无需计算，由投资者直接提交

49.假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（ D ）。 A．增加 B．无法确定增减 C．减少 D．不变

50.关于浮动利率债券，以下表述错误的是（ C ）。 A．其利息在每个支付期都会根据基准利率的变化重新设置 B．有些浮动利率债券的条款中利率存在浮动上限

C．浮动利率债券的利率组成为基准利率加上基差（可正可负） D．其利息参考基准利率的变化，随市场利率的波动而波动 51.下列说法错误的是（ D）。

A．期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性 B．远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺 C．信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 D．期权合约和利率互换合约被称为单边合约

52.某证券投资基金某期利息收入100元，投资收益180,000元，公允价值变动损益为零，管理费200元，交易费用200元，以上为该基金当期全部损益，则该基金本期利润是（ D ）。A．180,100元 B．99,700元 C．180,500元 D．179,700元

53.下列关于优先股的表述中，错误的是（ C ）。

A．在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东 B．优先股具有股权和债权双重属性 C．优先股的股息率是随市场变化的 D．优先股一般无表决权

54.资本市场线上的投资组合包括无风险资产和（ C ）。 A．杠杆投资组合 B．任意风险资产 C．市场投资组合 D．可行投资组合