20XX 年上半年内蒙古证券从业资格考试：我国的股票类型
考试题
一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）
1、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备 __。 A .暂时的商业和法律意义 B. 正式的商业和法律意义 C. 有限的商业和法律意义 D. 无限的商业和法律意义
2、 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 的规定，（）。 A .当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B. 当日申购的基金份额，同日可以赎回 C. 当日买入的基金份额，同日可以卖出 D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回 3、 下列属于消极型组合管理策略的是 __。 A .努力与大盘指数收益持平 B. 努力超越大盘指数收益
C. 在市场上买入价值被低估的股票 D. 在市场上卖出价值被高估的股票
4、 股票价格指数是 __，用以反映市场股票价格的相对水平。
A .将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B .将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C. 将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D. 将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
5、 《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 __元的，应 当由承销团承销。 A． 3000万 B. 5000万 C. 8000万 D. 1亿
6、 ETF 的基金管理人可以采用 __方式发售基金份额。 A .柜台 B. 网上 C. 网下
D. 网上和网下
7、 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 罚款。 A．10 万元以上 15 万元以下 B．15 万元以上 20 万元以下 C. 20万元以上 50万元以下
D．30 万元以上 50万元以下
8、OBV 线表明了量与价的关系，最好的买入机会是 __。 A． OBV 线下降，此时股价上升 B．OBV 线上升，此时股价下跌 C． OBV 线与股价都急速上升 D． OBV 线从正的累积数转为负数
9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。 A .看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对
10、 关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。 A .有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股 份有
限公司的， 原企业应予撤销， 原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B .有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股 份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%，或主营 生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业， 其净资产折成的股份界定为国家 股
C. 国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全 资子企业和控股子企业及其下属企业， 以全部或部分资产改建为股份公司， 进入 股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股 份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股
11、 同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、 道德情操与 道德品质的总和称为 __。 A ?职业道德 B. 职业品质 C. 职业精神 D. 职业习惯
12、 证券从业人员禁止的行为是 __。
A ?举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C. 以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
13、 __在股票市场上涨时提高股票投资比例， 而在股票市场下跌时降低股票投资 比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值， 同时又不放弃资产升 值潜力。
A .动态资产配
B. 买入并持有策略 C. 投资组合保险策略 D. 变动混合策略 14、 下列关于利率风险的描述，错误的是 __。
A .利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B. 利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
c.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D. —般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小
15、心理分析流派使用判断的本质特征是 __ 只具有否定意义 只具有肯定意义 可以A. B. c. D. 16、 A. B. c. D.
17、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。 “新老划断”的 含义是 __。 A. B. c. D.
肯定也可以否定 只作假设判断，不作决策判断 __对基金实施行业自律管理。 A． 中国证监会
B． 中国银监会 中国人民银行 中国证券业协会 C． D．
首次公开发行公司不再区分普通股
A. 和优先股 B. 首次公开发行公司不再区分流通股c. 和非流通股 D. 首次公开发行公司不再区分国有股20、 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15 元，市场即时的最低卖出申报
和法人股
首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
18、 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是 全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 1 个证券账户 全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 2 个证券账户 信托公司每设立 1 个信托产品可以开立 2个专用证券账户' 信托
公司每设立 1个信托产品不仅仅能开立 1 个专用证券账户 A． 19、 运用可比公司定价法时采用的比率指标 P/B 代表（）。 市盈率 市净率 B． 负债率 利润率 C． 价格为 14.98 元，则成交价格为 __。 D． A. 15 元 B. 14.98 元 c. 14.99 元 D.不能成交 21、 下列属于外国债券的特点的是 __。
发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
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