证券从业资格证券交易(融资融券业务)模拟试卷1

证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1

证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1

单项选择题 本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 1． 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

2． ( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A．客户信用资金台账 B．客户信用证券账户 C．客户信用资金账户 D．客户信用交易担保资金账户

3． 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。

A．10

B．100 C．500 D．1000

4． ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。

A．证券公司 B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国人民银行

5． 在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A．3％ B．5％ C．10％ D．15％

6． 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

A．20％；3

B．30％；6 C．40％；3 D．50％；6

7． 证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A．前收盘价

B．开盘价 C．最新成交价

D．收盘价

8． 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。

A．2 B．5 C．8 D．10

9． 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。

A．500