开题报告
浙江加工贸易转型升级研究
一、选题的背景、意义
在国际金融危机中受冲击最严重的加工贸易企业，在海关一系列举措的扶持下，浙江加工贸易大户迅速止住了下滑趋势，生产销售开始回升。浙江加工贸易方式以进料加工为主，商品主要集中在传统产品。浙江加工贸易的两种方式中，进料加工占主导地位，加工贸易发展稳步增长，外商投资企业与民营经济最为突出。但是，加工贸易区域发展不均，整体规模不大。经济全球化发展，浙江进出口总额逐年攀升，但是进出口贸易比重较轻，主体以生产型企业为主，外商投资企业作用明显。浙江外商投资企业在加工贸易中所占比重最大，进口额和出口额分别占全省加工贸易进出口额的66.23%和69.65%。但是，浙江加工贸易也存在问题，传统产业结构影响了加工贸易的发展。浙江的工业结构以“轻”、“小”、“集”、“加”为主要特征，纺织服装、轻工食品是浙江的传统优势，机电产品、高新技术产品比重小。而企业未能充分利用地缘优势进行资源整合，形成加工贸易产业链。同时，浙江加工贸易发展区域优势不明显。其加工贸易以劳动密集型产业为主，而劳动力价格要普遍高于苏南和广东地区。
随着经济全球化发展，浙江进出口总额逐年攀升，加工贸易的迅速发展改变了我国的贸易结构，深刻影响着浙江经济的发展，推动了浙江外贸的稳定发展、增加就业以及外汇平衡，随着加工贸易政策的变化及所产生的一系列问题以及加工贸易管理模式发展策略的调整，还缺少对于确立加工贸易与产业结构升级之间关系的深入讨论。而这些讨论对于确立加工贸易的地位，知道浙江经济发展显得十分重要。结合国家针对加工贸易政策的宏观调控的背景，联系浙江加工贸易的实际，进一步研究其转型升级的对策显得十分必要。
二、相关研究的最新成果及动态 （一）国外加工贸易相关研究动态
1、加工贸易产生的原因
关于加工贸易的产生原因，许多学者都认为，加工贸易是在二战后国际贸易呈现一系列新特点的情况下产生和发展起来的，而产业内贸易和跨国公司的企业内贸易就是国际贸易一系列新特点中的重要方面。加工贸易在很大程度上体现了产业内贸易和公司内贸易。也就是说，加工贸易的产生是伴随着国际分工形式的不断演变而产生的，在性质上其具有较多的“水平分工”成分。Robert J.Carbaugh（1998）指出，水平分工的实质是将同一产品的零部件的生产或不同生产工艺过程分布在不同的国家进行，然后统一组装制成成品。因此，加工贸易方式是国际水平分工得以实现的重要手段。Daniel M.Bernhofen（1998）认为，随着经济全球化的发展和深化，全球范围内正在进行新一轮的产业结构调整，加工贸易固有的特点将促使其进一步成为很多国家参与国际分工的重要形式。Howard Chao（2003）也指出，发展中国家通过接受发达国家产业转移而发展的以劳动密集型产业为主的加工贸易是一种初级的“水平分工”模式，而现代迅速发展并成为趋势的高新技术加工贸易则属于一种高层次的水平分工。
2、加工贸易的定义
随着国家贸易的发展和世界科技的进步，国际分工水平日益深化，使得一种产品的生产过程得以在不同国家展开，公司内贸易的出现进一步推动了世界产业内贸易的发展。各国学者开始关注一种产品在不同国家的加工贸易的垂直专业化贸易分工现象。
Hummels，Rapoport and Yi（1998）给出了加工贸易垂直专业化分工贸易（vertical-specialization-based trade）的定义，并认为，通信和运输技术的发达使得垂直专业化分工在各国成为可能，而关税壁垒的消减使这一可能变为了现实，并在其中发挥了极大的推动作用。因此，关税削减带来的贸易自由化将是各国普遍受益。Hummels， Ishii and Yi（2001）准确的定义了加工贸易垂直专业化（vertical specialization），并通过扩展的Dornbusch-Fischer-Samuelson-李嘉图贸易模型分析了垂直专业化贸易发展的原因，分析结果表明加工贸易垂直专业化贸易分工的发展得益于世界贸易障碍（关税壁垒和运输成本）的削减。Deardoff（1998）在研究垂直专业化分工的发生条件时，运用图形分析使我们得以非常直观地理解这一问题。他认为，加工贸易垂直专业化分工在各国的开展取决于专业化技术带来的
成本节约与额外资源使用成本之间的权衡（trade-off）。Jonea and Kierzkowski（2000）则认为，服务贸易成本随规模增大而减少，因此推动了垂直专业化的跨国分工。从产品的垂直专业化生产过程来看，由于不同生产环节在不同的国家进行，对生产活动的协调和组织将会带来额外的交易成本，比如中间产品的运输、产品质量的控制等等。另一方面，各国专业化生产带来的好处能够使得各个生产环节上的生产成本之和比原来的“一站式生产”的成本大大降低。事实上，也只有生产成本的节约超过额外增加的交易成本，垂直专业化贸易分工才有可能在各国展开。
3、加工贸易对发展中国家国内产业结构升级的促进作用
Jay Barney（2000）就曾指出，跨国公司在东道国投资办厂，当地企业承接其全球生产体系中的加工环节，这不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业等问题，更重要的是发展中国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其中不可避免的技术外溢来提高本国企业的技术水平，促进本国产业的升级。Yener Kandogan（2001）论述道，加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用主要通过外商投资企业体现出来。外资企业为获得最大限度的利润，不得不将企业的产品质量管理方法和工艺技能传授给雇佣的当地居民，因而使东道国或地区能更好地掌握技术资料、提高产品设计、质量控制和市场驾驭等方面的能力。因此，加工贸易为东道国或地区带来一种技术溢出效应，这体现为加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用。Jacke Cukrowski（2003）进一步指出，发展中国家的低劳动成本优势在全球占有明显有利的地位，是现阶段不可逆转的必然趋势。把发展中国家劳动力资源丰富的比较优势与发达国家的先进技术和管理水平相结合，就会形成国内外的优势互补，而加工贸易正是这种结合的最适合的方式。加工贸易不但成为发展中国家以商品为载体的变相劳务出口方式，而且推动了发展中国家出口产品结构的升级，成为发展中国家利用外资参与国的捷径
（二）国内加工贸易相关研究动态
1、加工贸易产业结构升级
裴长洪（2001）认为推动加工贸易“转型升级”包含以下三层涵义:一是对
加工贸易区域分布不均衡现状加以调整，以适应国际产业结构调整和国内产业结
构转型升级的要求;二是对现存传统加工贸易企业的功能深化，包括向上游产业链推进，重点发展研发和设计产业;在中游产业链精选，从事高价值低物耗产品制造;向下游产业链延伸，促进国际物流配送的服务企业的发展，促进加工贸易与服务贸易的结合。三是积极配合国家吸引外商投资政策，引导发达国家将高技术产品的加工贸易引入我国。彭磊（2005）进而又提出了加工贸易“转型升级”的具体任务:加工贸易的产品结构升级;加工贸易的产业链延伸;加工贸易的适度重型化，重点发展装备制造业和精细石化产业;加工贸易的组织方式优化，促进传统产业转型。进行传统产业的技术改造与技术创新，提高产品附加值与竞争力，从贴牌生产(CEM)向原创设计制造商（CDM）、原创品牌制造商(CBM)方式升级;加工贸易服务支持体系优化，探索促进加工贸易优化升级支持性政策体系和生产服务体系等等。周明海（2009）指出，加工贸易转型方向和重点在于提升加工贸易企业技术开发、创新和行销能力，优化产品质量，提升产品档次，向高端产业环节升级，改进加工贸易监管模式。又如，赵华（2009）认为，江苏加工贸易未来应沿着价值链复杂化，结构内资化，监管规范科学化，战略长期理性化等方向转型升级[18]。何海（2009）提出了影响加工贸易转型升级的因素:劳动力供给、技术水平、技术吸收和创新能力、机制制约因素等等。同时梁小萌（2009）就加工贸易未来转型升级的方向给出了自己的建议:鼓励国内有竞争力的企业为跨国公司提供更高层次的合作配套，不断加快“干中学”和毕业的速度，使加工贸易环节由简单技术和工序的组装，提升到辅件、一般零部件、主要零部件、关键零部件的加工制造，以至升级到高级复杂的知识技术密集型组装环节，真正掌握参与和管理全球化企业的经验和窍门;加工贸易的主体要由外商投资企业为主逐步向国内企业，尤其是民营企业为主转变;对加工贸易要从严密监管向风险管理、贸易投资便利与规范高效科学的监管方式转型;加工贸易的未来转型升级应与新发展观相一致，向经济、社会和自然防调可持续发展的方向转型等等。徐冬青（2005）认为加工贸易未来的转型升级，应该从以下几个方面着手：一是推动加工贸易更多地进入先进制造技术和新兴制造业领域，促进加工贸易向高新技术产业发展；二是优化加工贸易企业结构，提高企业自主发展能力;三是增强国内配套能力，提高加工贸易的产业关联度;四是建立规范高效科学的监管方式;五是制定加工贸易发展战略，进一步完善加工贸易的政策和经营环境。张燕生（2004）
对加工贸易的转型升级提出了一些政策建议：(1)建立企业守法自律机制和随机检查监督制度相结合；(2)建立和完善加工贸易的现代监管制度；(3)大力发展电子化监管体系；(4)对不同监管机构的职能进行横向整合。
2、加工贸易对经济增长作用的研究
王晨钟（2005）运用二元线性回归分析方法证明了加工贸易对我国经济增长的积极促进作用，具体来说有：拉动国民经济，推动国内配套产业发展，促进国内产业结构升级和技术进步，增加就业，提高劳动者素质等等。刘志忠（2009）也得出了加工贸易对我国经济增长有重要作用的结论，加工贸易的发展促进了沿海地区经济快速增长，例如，珠江三角洲地区通过加工贸易形成与香港“前店后厂”式的垂直分工，实现本地区资源的有效利用，推动本地区经济起飞；加工贸易的发展增加了社会就业机会。黄志刚（2010）认为这缓解了国企改革和经济结构调整所造成的社会就业压力，维护了社会稳定；加工贸易的发展促进了产业结构优化；加工贸易推动了外贸经营体制改革等等。
3、相关政策环境引导
加工贸易发展虽快，但其结构升级受诸多因素的影响，需要相应政策来加以引导。庞大同（2001）认为，促进加工贸易，特别是高新技术产业加工贸易的产业升级换代，应从以下方面入手：优化配套环境，制定发展战略，设立研究开发中心，建立出口加工区等。张婧（2003）认为，目前影响我国加工贸易产业升级的主要因素是：劳动力资源禀赋状况、国内企业的技术水平、体制因素的制约和相关的政策环境。杨镭（2003）提出，加工贸易很大程度是外资导向的，如果过度依赖外资企业，护士本国自主技术创新和研究开发，将阻碍产业的技术进步与升级，从而在国际竞争中逐渐丧失优势。潘悦（2003）通过对我国加工贸易对产业分布和产品性质进行动态考察和调研分析，逐出中国加工贸易已经进入由劳动密集型向技术密集型产业升级换代的阶段，中国在加工贸易在国际分工中的地位已得到提升；而影响中国加工贸易升级换代的因素主要有以下几个：劳动力供给、当地企业的技术水平、体制制约因素、政策环境、外资企业的战略目标。隆国强（2003）在对加工贸易产业升级与技术进步对影响因素分析时认为，劳动力供给、技术进步、产品的国际竞争力构成产业升级和技术进步的基础因素，其他影响因素还包括技术吸收和创新能力、机制制约因素、政策环境和外资企业的战略与目
浙江加工贸易转型升级研究[开题报告]
