南开学期（清考）《金融机构与金融市场》在线作业 

(单选题) 1: 回购协议实质是（ ） A: 证券买卖 B: 短期借贷

C: 有抵押的短期借贷 D: 有抵押品的证券买卖 正确答案:

(单选题) 2: 资本市场可以分为（） A: 证券市场和同业拆借市场 B: 中长期信贷市场和证券市场 C: 证券市场和回购市场 D: 股票市场和债券市场 正确答案:

(单选题) 3: 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（） A: 普通股票 B: 优先股票 C: 银行债权 D: 普通债权 正确答案:

(单选题) 4: 金融工具的价格与其盈利率和市场利率分别是哪种变动关系 A: 反方向，反方向 B: 同方向，同方向 C: 反方向，同方向 D: 同方向，反方向 正确答案:

(单选题) 5: 大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，这种行为被称作 A: 转帐 B: 烘托 C: 轮做 D: 轧空 正确答案:

(单选题) 6: 下列属于所有权凭证的金融工具是 A: 商业票据 B: 股票 C: 政府债券

D: 可转让大额定期存单 正确答案:

(单选题) 7: 银行在票据未到期时将票据买进的做法是 A: 票据交换 B: 票据承兑 C: 票据结算 D: 票据贴现 正确答案:

(单选题) 8: 在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为 A: 证券发行 B: 证券承销 C: 期货交易 D: 证券回购 正确答案:

(单选题) 9: 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）

A: 普通股票 B: 优先股票 C: 银行债权 D: 普通债权 正确答案:

(单选题) 10: 下列属于短期资金市场的是 A: 债券市场 B: 资本市场 C: 票据市场 D: 股票市场 正确答案:

(单选题) 11: 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场 A: 货币市场 B: 资本市场 C: 贷款市场

D: 中长期信贷市场 正确答案:

(单选题) 12: 一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在 A: 正相关 B: 负相关 C: 不相关 D: 不确定关系 正确答案:

(单选题) 13: 股票在实质上代表了股东对股份公司的（） A: 产权 B: 债券 C: 物权 D: 所有权 正确答案:

(单选题) 14: 在证券交易所内进行的交易称为 A: 场内交易 B: 场外交易 C: 柜台交易 D: 第三市场交易 正确答案:

(单选题) 15: 不是普通股股东享有的权利主要有（） A: 公司重大决策的参与权 B: 选择管理者

C: 有优先剩余资产分配权 D: 优先配股权 正确答案:

(单选题) 16: 优先股股东享有的权利主要有（） A: 公司重大决策的参与权 B: 选择管理者

C: 有优先剩余资产分配权 D: 优先配股权 正确答案: (单选题) 17: 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A: 股票发行审核委员会 B: 证券业协会

C: 交易所监督部 D: 证券登记机构 正确答案:

(单选题) 18: 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。 A: 市场利率 B: 银行贷款利率 C: 同业折借利率 D: 定期存款利率 正确答案:

(单选题) 19: 承兑是( )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。 A: 支票 B: 本票 C: 汇票 D: 货币头寸 正确答案:

(单选题) 20: 在代销方式中，证券销售的风险由（ ）承担 A: 经销商 B: 发行人 C: 监管者 D: 购买者 正确答案:

(多选题) 1: 按金融交易的交割期限不同划分的金融子市场是（ ） A: 现货市场 B: 货币市场 C: 长期存贷市场 D: 证券市场 E: 期货市场 正确答案:

(多选题) 2: 下列属于金融衍生工具的有（ ）。 A: 股票价格指数期货 B: 银行承兑汇票 C: 短期政府债券 D: 货币互换 E: 利率期货 正确答案:

(多选题) 3: 股票发行市场与流通市场的关系是( )。 A: 发行市场是基础，是前提 B: 流通市场是基础，是前提

C: 没有发行市场，就不会有流通市场 D: 没有流通市场，就不会有发行市场

E: 流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进和推动作用 正确答案:

(多选题) 4: 中央银行提高再贴现率，将( )。 A: 扩大银行信用 B: 缩小银行信用 C: 抑制货币需求 D: 刺激货币需求 E: 收紧银根 正确答案:

(多选题) 5: 下列金融机构中，( )可充当证券承销人。

A: 投资银行 B: 证券公司 C: 商业银行 D: 证券交易所 E: 中央银行 正确答案:

(多选题) 6: 金融市场的参与者有（ ）。 A: 居民个人

B: 商业性金融机构 C: 政府 D: 企业 E: 中央银行 正确答案:

(多选题) 7: 商业银行主要参与以下哪些市场的活动( )。 A: 票据市场 B: 证券市场 C: 黄金市场 D: 外汇市场 E: 同业拆借市场 正确答案:

(多选题) 8: 按股票所代表的股东权利划分，股票可分为（ ）。 A: 记名股 B: 优先股 C: 不记名股 D: 新股 E: 普通股 正确答案:

(多选题) 9: 股票及其衍生工具交易的种类主要有（ ）。 A: 现货交易 B: 期货交易 C: 期权交易 D: 股票指数交易 E: 贴现交易 正确答案:

(多选题) 10: 金融创新交易方式主要有（ ） A: 期货交易 B: 期权交易 C: 股票指数交易 D: 贴现交易 E: 互换交易 正确答案:

(判断题) 1: 在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 2: 我国证券交易所是按公司制方式组成() A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 3: 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了

依据。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 4: 一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 5: 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 6: 债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 7: 当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 8: 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 9: 利率风险对股票的影响大于对债券的影响() A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 10: 可转换优先股票实际上就是可转换公司债券。 A: 错误 B: 正确 正确答案:

(判断题) 11: 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回() A: 错误 B: 正确 正确答案: (判断题) 12: 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()

A: 错误 B: 正确 正确答案: (判断题) 13: 一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。 A: 错误 B: 正确 正确答案: (判断题) 14: 证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 A: 错误 B: 正确