往年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、单项选择题
41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率
B. 静态市盈率
C. 累计投标询价
D. 初步询价
42. 一般情况下,短期贴现债券多采用()。
A. 单一价格的荷兰式招标
B. 多种价格的荷兰式招标
C. 单一收益率的美式招标
D. 多种收益率的美式招标
43. 下列不属于证券交易所职能的是()。
A. 设立证券登记结算机构
B. 确定证券发行价格
C. 接受上市申请、安排证券上市
D. 制定证券交易所的业务规则
44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌,下列叙述中有误的是()。
A. 交易所对上市证券实行挂牌交易
B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易,并予以摘牌
C. 股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定停牌,直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌
D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告,相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
45. 关于中小板综合指数,下列描述中错误的是()。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数
C. 中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
D. 中小板综合指数的基点为1000点
46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。
A. 开放式基金
B. 货币市场基金
C. 保本型基金
D. 封闭式基金.
47. 下列证券投资风险中,属于系统性风险的是()。
A. 财务风险
B. 信用风险
C. 购买力风险
D. 经营风险
48. 在短期国库券无风险利率的基础上,可以发现的规律有()。
A. 同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
B. 不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
C. 在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿
D. 股票的收益率一般低于债券
49. 我国证券公司的设立实行()。
A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制
50. 下列不是外资参股证券公司设立程序的是()。
A. 提交申请文件
B. 监管机构标准
C. 设立登记
D. 发行证券
51. 关于证券经纪业务,下列说法中不正确的是()。
A. 经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D. 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
52. 关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。
A. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B. 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D. 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
53. ()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
往年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
