不合格品控制程序

文件名称 文件编号 不合格品控制程序 版本 页码 A/0 1 / 6

广州开心电子有限公司 不合格品控制程序

发行部门:品管部

制订日期：2020年11月10日

承 认 确 认 作 成

文件修订履历 符号 修订日期 修订内容 承认 确认 作成 文件名称 文件编号 1.目的

不合格品控制程序 版本 页码 A/0 2 / 6 为使不合格的原辅材料、半成品、成品加以控制，并实施适当的改善，避免与合格品

相混使用，并防止不合格品的再发生。 2.范围

适用于本公司进料、生产、成品、仓储及客户发现的不合格品的控制。 3.职责

3.1 品管部：负责不合格品判定、标识、隔离；样本制作；对返工或返工产品进行重新检

验，开具《不良品处理报告书》和《纠正措施处理单》并对纠正与预防措施实施的有效性进行评估。

3.2 生产部：对过程不合格品进行标识、隔离处理、执行返工计划；参与不合格品的评审，

落实纠正措施。

3.3 综合部采购：就原辅料、购入品不合格品与供应商（客户）的联络、协调； 3.4 业务部：客户不良信息接受与社内联络，客退品的接受； 4.定义

4.1 全检：采用 100% 检验,将合格品和不合格品分开的过程。

4.2 抽检：按来料或制程抽样标准进行的非全数检查，在抽检对象内将合格品和不合格品

分开的过程。

4.3 返工：用重新流转工艺过程的方法使不合格品转为合格品的过程。

4.4 特采：外购物料、半成品、成品不符合检验标准的要求，但其不影响最终功能及满足

客户要求，经各部门评审后可接收或放行的过程。

4.5 合格品：符合要求的产品

4.6 不合格品：不符合要求产品、不确定或可疑状态的产品。

4.7 可疑品：在“良”与“不良”之间无法作出明确判断，存在不确定因素的产品 4.8 不适合品：在非正常情况下生产的产品（包括机器异常后，参数调整后，停机停电重

新生产时，人员变动时等）

5.程序流程内容

5.1 不合格品控制包括不合格品、可疑品的发现、提出，标识、隔离，判定，处置，纠正

与预防，效果确认等多个环节； 5.2 不合格品发现：

来料检验、制程、最终检验、入库前检验、库存品检验、顾客退货的不合格品及可 疑品。

5.3 不合格品隔离：

在来料、生产、贮存、出货等各个阶段，应有合适的隔离区域或采取适当的方式隔离

文件名称 文件编号 不合格品控制程序 版本 页码 A/0 3 / 6 不合格品，如果由于场所限制，应使用适当的标识，能清楚地区别合格与不合格。 5.4 不合格品标识:

厂内不合格品的标识，待确认或待处理产品贴《现品票》；须返工或已判定为不良的贴《返工标识》或《不良待处置票》；成品让步放行，依特采决定进行标识，若经过客户特采使用的按客户要求标识； 5.5 不合格品评估与处理

5.5.1 来料不合格品评估与处理:

A. 特采：

⑴.由供应商或客户提供的产品、材料或辅助材料进行判定，认为特别采用使用时，填写《特采申请单》并写明特采原因至日进采购主管处；

⑵.采购主管将《特采申请单》交到品管部，品管部进行可否特别采用使用进行判定，然后经各相关部门会签，最后由品管主管或总经理审批特采；

⑶.如果对特采有疑义，必要时可由品管部召集生产、业务、工程等相关部门会审，会审意见作为品管主管或总经理审批的主要依据。 B. 退货：由采购直接通知供应商退货。

C.选别：当来料不良比例小于0.1%时，且生产急需要时由采购主管通知供应商来我

司选别，结果记录于《返工结果追踪》。

D.对于判为不合格的来料，品管部将不良信息通过采购传达给供应商，并开具《供应商不良改善报告》要求供应商提供改善对策。品管部根据下批次进料状况确认改善效果。对于已经判定为不良且需返回供应商的来料则开具《退品联络单》，作退货处理。

5.5.2 过程不合格品评估与处理:

对所产生不合格品，生产部应立即采取措施，防止不合格品进一步产生，对需返工的不合格品，应制订返工作业指导书。

A.特采：制程检验的不合格品若可通过后道工序作调整和完善并且不影响性能和外观要

求，生产部填写《特采申请单》交到品管部，品管部进行可否特别采用使用进行判定，最后由品管主管或总经理审批特采；

B. 选别：由生产部安排人员进行 100% 检验。筛选出的合格品要经检验员再次检验合格才能进入下道工序，选别的结果由生产部填写《返工结果追踪》，不合格品按以下条文处理；

C. 返工：由生产部安排人员进行返工，返工后的物料，需经检验员检验合格后才能进入下道工序。

文件名称 文件编号 不合格品控制程序 版本 页码 A/0 4 / 6 D. 报废：无法返工、返修按 5.5.6.1 处理。 5.5.3 出厂不合格品评估与处理:

A. 特采：

⑴ 在产品不影响最终功能、性能的前提下，交期紧迫或客户急需该批产品，由生产部填写《特采申请单》经品管部联络客户，取得客户同意后，由部门长审批对应批次特采。

⑵ 若合同有要求时，须经客户同意签核后才可特采使用。

⑶ 一般特采产品与合格品的标识一致，但需分开包装，并于相关检验记录表上注明“特采”字样。客户有要求时须按客户要求标识。 B. 返工：

生产部安排人员进行返工；返工、返修后需经检验员检验合格后才能出货。 C. 报废：

确实不能修复的产品，按 5.5.6 报废处理。

5.5.4 仓储不合格品评估与处理: 仓储不良品，不论其原因如何，应先经品管部判定合

格才能再使用；若不合格则根据不良品类别按本程序相关条文处理。

5.5.5 客户返回或退货

5.5.5.1 客户退货，不论其原因如何，应由生产部选别后品管部重新检验判定合格后

才能再投入使用，若不合格则按 5.5.5.3 处理。

5.5.5.2 对于客户提出设变的产品，当设变前的产品返回后，由业务部联络进行入库，

仓库接收后，业务部给出明确的处理指示，由品管部进行确认，对于能进行返工的产品，由生产部领出进行相应的返工；对于不能进行返工返修只能报废的产品，由业务部填写《不良品处置申请单》，审批后由生产部领出并执行报废处理；

5.5.5.3 对于客户端判定不合格而返回的产品，仓库入库后，品管部根据情况给出处

理指示，对于能够进行返工返修或选别作业的产品，由生产部领出执行相应的返工返修；对于不能进行返工返修只能报废的产品，由品管部填写《不良品处置申请单》，审批后由生产部领出并执行报废处理；

5.5.5.4 对于客户端判定不合格而涉及社内成品与半成品的，应由品管部进行标识/

隔离，确定处理方式，并联络生产部执行相应的处理；

5.5.6 报废：

A. 涉及到客户返回或退货的待报废品，由业务部（见 5.5.5.2 ）或品管部（见5.5.5.3）

填写《不良品处置申请单》，送品管部确认后，报品管主管审批；

文件名称 文件编号 不合格品控制程序 版本 页码 A/0 5 / 6 B. 不涉及客户返回或退货的待报废品，由生产部填写《不良品处置申请单》，送品管

部确认后，报品管主管审批。

C. 报废品由生产部统一处理。客户要求时统一送回客户处理。 5.5.7 特采附加说明：

A. 条件：产品未丧失使用性能或相关要求；

B. 当进料检验或过程检验出现不合格品必须特采时，由各生产部门提出《特采申请

单》，报品管部主管同意后方可执行；

C. 公司若要使用不符合规定要求的产品由总经理负责向顾客提出让步申请，同意

后，有关执行部门主管负责记录不合格和返工情况，以说明不合格品的实际状况。 5.6 返工产品的控制

5.6.1 生产部应制订产品返工作业指导书，并按《文件控制程序》发行至相关部门

执行；

5.6.2 生产部各班组执行返工；

5.6.3 返工后的产品由品管部进行检验，合格后方可放行； 5.7 可疑，不适合材料和产品的控制

在生产各个阶段中，如发现可疑材料和不适合产品时，发现部门要及时进行隔 离，标识，经品管部再次进行检验，确认合格后方可移交使用。确认不合格时，产品

处置按 5.5 执行处理；

5.8 已经得到顾客工程批准的产品的授权

5.8.1 只要产品或过程与已获得顾客批准的产品或过程有不同时，都必须先取得顾

客的允许后方可实施进一步生产作业；

5.8.2 对此项的要求也适用于向供应商采购的产品和服务；

5.8.3 当将此项的要求提交给顾客时，公司必须与供应商意见相一致； 5.8.4 公司对各项变动应记录批准的数量和到期的时间；

5.8.5 当顾客的批准日期满后，公司必须确保恢复原有的或替代的规格要求； 5.8.6 在顾客变更批准时，所有作业的产品应在包装的外箱上加以标识；

5.9 优先减少不良计划

5.9.1 对于各重点工序，各部门每月应采用统计技术分析所产生的不合格品发生原

因，依主次原因顺序提出优先改善计划,以减少不合格品的产生；

5.9.2 品管部对每个月的制程不良进行统计，相关部门优先对前两大不良提出原因

分析并提出相应改善对策。

5.9.3 品管部追踪其改善效果，对于已发出的质量异常记录，应登录在《不良品处

理发放记录单》内，以追踪其处理的时效性。