练习四 审核练习
一、判断题，认为正确的打“T”，错误的划“F”
（F）1.编制检查表时可以不考虑抽样，等到现场审核时再根据实际情况抽样。 （F）2.第一阶段审核的重点是审核受审核方的环境管理体系的运行情况及其有效性。
（F）3.一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。 （F）4.在监督审核前不必进行文件审核。
（T）5.编制审核计划时应该考虑审核的路线和审核组成员的专业能力。 （F）6.审核标准则应当包括GB／T24001-2004标准的附录内容。
（F）7.审核组长现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶
段和第二阶段审核合并进行。
（T）8.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样
（F）9.环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。 （F）10.在条件允许的情况下，可以不进行第一阶段审核。 二、案例分析题
1．2007年6月31日审核员在行政管理部查内部培训资料，2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”。审核员要求查看相应的培训和考核证据，行政管理部负责人说：“7月份上旬分配到污水处理站两名大学生，本应该7月份中旬派他们去学习，但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。”
参考答案：
（1）不符合事实：行政管理部2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”，但至今此两名人员仍未被派出参加学习，且已上岗工作。
（2）不符合的条款和内容：4.4.2“组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。 ”
2．2007年6月31日审核员在行政管理部审核时，查阅到2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信。审核员
要求查看处理记录，部长说：“我们对投诉是很重视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。”但审核员看见“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”
参考答案：
（1）不符合事实：行政管理部2007年4月15日至6月10日近两个月内接收到附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信，行政管理部至今未进行处理。而“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和处理。”
（2）不符合的条款和内容：4.4.3b)“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。”
3．在审核员在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”审核员要求查看6月份的检查记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行检查，等忙过这一段后再进行检查也不迟。”
参考答案：
（1）不符合事实：《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”但品质部未按规定于今年6月份对守法情况进行检查。
（2）不符合的条款和内容：4.5.2为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。
4．2007年6月31日审核员在工程管理部查环境因素的识别和评价记录，该公司将成品包装用的塑料桶评价为重要环境因素，并对此制订了相应的环境目标和指标：“到2007年5月底全部完成塑料包装材料的替代”。审核员到成品库审核时，发现库房内存放着一些空塑料桶。
参考答案：
事实不充分，需追踪审核。思路如下（学员只需合理地追踪2-3个步骤即
可）：
（1）了解存放的空塑料桶是否还用于包装成品？现场查看6月份生产的成品的包装物是什么？（4.4.6）
（2）是否依据目标指标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案是否予以实施？（4.3.3）
（3）是否针对该环境目标指标和管理方案的实现和遵守情况进行检查？是否对相应的控制程序的执行情况进行检查？（4.5.1）
（4）其他合理的追踪思路
5．公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过，但到现在也没进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”
参考答案：
（1）不符合事实：公司新建的办公楼附近堆放着大量的施工垃圾，公司未向工程承包单位（北京第一建筑工程公司）提出过清运施工垃圾的要求，导致自工程开工后施工垃圾至今也未进行清运。
（2）不符合的条款和内容：4.4.6c“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”
6．2005年7月15日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2005年5月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是在2005年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批准的。审核员问：“引进合成树指新工艺后是否重新对环境因素进行过评价？”技术部部长说：“没有。”
参考答案：
(1)不符合事实：2005年7月15日在技术部查公司引进合成树脂新工艺资
料，全部工艺引进是在2005年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005
EMS审核员审核案例练习试题及答案
