2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本
法律（预习5）
1、证券法所调整的有价证券不包括() A.股票 B.企业债券 C.证券衍生品 D.汇票
准确答案是：D， 解析
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。 2、()依法对保荐机构、保荐代表人实行注册登记管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 准确答案是：A， 解析
中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人实行注册登记管理。
3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是()。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，理应事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，理应将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司理应在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据实行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相对应的信息报告、披露或者要约收购义务 准确答案是：B， 解析
B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，理应将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
4、下列不属于基金托管人义务的是()。 A.保管基金资产
B.保管与基金相关的重大合同及相关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令 准确答案是：C， 解析
基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金相关的重大合同及相关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
5、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。 A.60% B.50% C.40% D.30%
准确答案是：D， 解析
《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
6、证券公司代销证券的，理应在代销期满后的()日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。 A.7日 B.5日 C.10日 D.15日
准确答案是：D， 解析
证券公司代销证券的，理应在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中理应遵循()。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.即时性原则 准确答案是：A， 解析
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，理应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
8、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。 A.公司能够为他人提供担保
B.公司为他人提供担保理应按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
C.公司能够根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保 D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议 准确答案是：D， 解析
1)公司能够根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，
通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。
9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，能够并处以()的罚款。 A.三万元以上十万元以下 B.五万元以上二十万元以下 C.十万元以上五十万元以下 D.三万元以上二十万元以下 准确答案是：A， 解析
上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，能够并处以3万元以上10万元以下的罚款
10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务是()。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习5)
