省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、审慎监管
2020年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易
5、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构 2、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会 3、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。 A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会 4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则
6、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A、期货公司开户人员 B、投资者
C、专职介绍业务人员 D、公司市场开发人员
8、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日
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9、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
10、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ）
A、2;中国证监会 B、3;期货业协会 C、2;期货业协会 D、3;中国证监会
11、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
12、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
13、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
14、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）
A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准
15、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
16、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
17、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人
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18、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）
A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
19、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程
20、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
21、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金
22、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
23、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、5900 B、5700 C、6300 D、6100
24、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
25、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）
A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险
26、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件 27、短期国库券期货属于（ ）
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A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
28、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官
29、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5% B、100% C、50% D、70%
30、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司
31、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 32、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
33、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）
A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出
34、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
A、逐渐增大 B、逐渐缩小 C、不变 D、不确定
35、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
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36、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）
A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱
37、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
38、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）
A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金
39、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所
40、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
41、下面不属于技术分析手段的有（ ）
A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量
42、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、10年 B、15年 C、20年 D、25年
43、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1
44、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
45、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个
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2020年期货从业资格《期货基础知识》题库检测试卷 附解析
