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(单选题) 1: （ ）是满足投资者需求的手段 。 A: 产品 B: 费率 C: 渠道 D: 促销 正确答案:
(单选题) 2: （）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。 A: 广告促销 B: 公共关系 C: 营业推广 D: 人员推销 正确答案:
(单选题) 3: 证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。 A: 15 B: 30 C: 45 D: 60
正确答案:
(单选题) 4: （）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。 A: 简单型 B: 指数型 C: 加强指数型 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 5: 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。 A: 信息向市场中的每个人自由流动 B: 任何证券的交易单位都是无限可分的 C: 市场只有一个无风险借贷利率 D: 在借贷和卖空上有限制 正确答案:
(单选题) 6: 年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。 A: 2 B: 3 C: 4 D: 5
正确答案:
(单选题) 7: 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。 A: 基金衡量 B: 公司衡量 C: 微观衡量 D: 绝对衡量
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正确答案:
(单选题) 8: （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 A: 法默 B: 法德 C: 法马托丽 D: 沃玛 正确答案:
(单选题) 9: （ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A: 单因素模型 B: 多因素模型 C: CAPM模型 D: APT模型 正确答案:
(单选题) 10: 对个别基金绩效的衡量属于（）。 A: 内部衡量 B: 绝对衡量 C: 微观衡量 D: 基金衡量 正确答案:
(单选题) 11: 我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。 A: 0.25% B: 0.5% C: 0.1% D: 0.2% 正确答案:
(单选题) 12: （）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A: 股票基金 B: 货币市场基金 C: 混合基金 D: 保本基金 正确答案:
(单选题) 13: 证券投资基金起源于（）的投资信托公司。 A: 英国 B: 美国 C: 法国 D: 荷兰 正确答案:
(单选题) 14: （）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。 A: 直销 B: 机构销售 C: 基金超市 D: 网上交易 正确答案:
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(单选题) 15: 投资组合管理中的核心环节是（ ）。 A: 投资风险控制 B: 投资组合风险预测 C: 资产配置 D: 资产风险控制 正确答案:
(多选题) 1: 基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A: 组织机构健全 B: 职责划分清晰 C: 制衡监督有效 D: 激励约束合理 正确答案:
(多选题) 2: 对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法是（）。 A: 市盈率 B: 市净率 C: 现金流折现
D: 经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润 正确答案:
(多选题) 3: 资产配置的基本方法有（ ）。 A: 历史数据法 B: 情景综合分析法 C: 系列数据法 D: 预测数据法 正确答案:
(多选题) 4: 开放式基金的分红方式有（）。 A: 现金分红方式
B: 分红再投资转换为基金份额 C: 直接分红 D: 间接分红 正确答案:
(多选题) 5: 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。 A: 组合平均剩余期限 B: 收益的标准差 C: 融资比例
D: 浮动利率债券投资情况 正确答案:
(多选题) 6: 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。 A: 性质不同
B: 收益与风险特性不同 C: 信息披露程度不同 D: 所筹资金的投向不同 正确答案:
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(多选题) 7: 基金管理公司的日常监管包括（）。 A: 公司治理监管 B: 内部控制监管 C: 经营运作 D: 财务状况 正确答案:
(多选题) 8: 基金托管人应当具备的条件有（ ）。 A: 总资产和资本充足率符合有关规定
B: 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C: 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 正确答案:
(多选题) 9: 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。 A: 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略 B: 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C: 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D: 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作 正确答案:
(多选题) 10: ( )是组合管理的基本目标。 A: 消除风险 B: 分散风险
C: 最大化股东利益 D: 最大化投资收益 正确答案:
(单选题) 1: （ ）是满足投资者需求的手段 。 A: 产品 B: 费率 C: 渠道 D: 促销 正确答案:
(单选题) 2: （）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。 A: 广告促销 B: 公共关系 C: 营业推广 D: 人员推销 正确答案:
(单选题) 3: 证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。 A: 15 B: 30 C: 45
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D: 60
正确答案:
(单选题) 4: （）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。 A: 简单型 B: 指数型 C: 加强指数型 D: 以上都不对 正确答案:
(单选题) 5: 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。 A: 信息向市场中的每个人自由流动 B: 任何证券的交易单位都是无限可分的 C: 市场只有一个无风险借贷利率 D: 在借贷和卖空上有限制 正确答案:
(单选题) 6: 年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。 A: 2 B: 3 C: 4 D: 5
正确答案:
(单选题) 7: 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。 A: 基金衡量 B: 公司衡量 C: 微观衡量 D: 绝对衡量 正确答案:
(单选题) 8: （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 A: 法默 B: 法德 C: 法马托丽 D: 沃玛 正确答案:
(单选题) 9: （ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A: 单因素模型 B: 多因素模型 C: CAPM模型 D: APT模型 正确答案:
(单选题) 10: 对个别基金绩效的衡量属于（）。 A: 内部衡量 B: 绝对衡量 C: 微观衡量
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D: 基金衡量 正确答案:
(单选题) 11: 我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。 A: 0.25% B: 0.5% C: 0.1% D: 0.2% 正确答案:
(单选题) 12: （）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A: 股票基金 B: 货币市场基金 C: 混合基金 D: 保本基金 正确答案:
(单选题) 13: 证券投资基金起源于（）的投资信托公司。 A: 英国 B: 美国 C: 法国 D: 荷兰 正确答案:
(单选题) 14: （）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。 A: 直销 B: 机构销售 C: 基金超市 D: 网上交易 正确答案:
(单选题) 15: 投资组合管理中的核心环节是（ ）。 A: 投资风险控制 B: 投资组合风险预测 C: 资产配置 D: 资产风险控制 正确答案:
(多选题) 1: 基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A: 组织机构健全 B: 职责划分清晰 C: 制衡监督有效 D: 激励约束合理 正确答案:
(多选题) 2: 对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法是（）。 A: 市盈率 B: 市净率 C: 现金流折现
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D: 经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润 正确答案:
(多选题) 3: 资产配置的基本方法有（ ）。 A: 历史数据法 B: 情景综合分析法 C: 系列数据法 D: 预测数据法 正确答案:
(多选题) 4: 开放式基金的分红方式有（）。 A: 现金分红方式
B: 分红再投资转换为基金份额 C: 直接分红 D: 间接分红 正确答案:
(多选题) 5: 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。 A: 组合平均剩余期限 B: 收益的标准差 C: 融资比例
D: 浮动利率债券投资情况 正确答案:
(多选题) 6: 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。 A: 性质不同
B: 收益与风险特性不同 C: 信息披露程度不同 D: 所筹资金的投向不同 正确答案:
(多选题) 7: 基金管理公司的日常监管包括（）。 A: 公司治理监管 B: 内部控制监管 C: 经营运作 D: 财务状况 正确答案:
(多选题) 8: 基金托管人应当具备的条件有（ ）。 A: 总资产和资本充足率符合有关规定
B: 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C: 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 正确答案:
(多选题) 9: 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。 A: 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略 B: 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C: 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持
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续期
D: 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作 正确答案:
(多选题) 10: ( )是组合管理的基本目标。 A: 消除风险 B: 分散风险
C: 最大化股东利益 D: 最大化投资收益 正确答案:
18春东财《基金管理》在线作业三
