2020年期货从业资格考试《期货法律法规》押题练习试卷含答案

由天下分享时间：2024/12/27 9:47:56 加入收藏我要投稿点赞

省（市区）姓名准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、15个工作日

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》押题练习试卷含答案考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、1个月 D、3个月

5、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（） A、WMS=85 B、WMS=15

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 2、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。 A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱 3、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、期货交易所会员大会 4、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。 A、10个工作日 C、K=85 D、D=85

6、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME

7、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行

8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日

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9、短期国库券期货属于（）。 A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货

10、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

11、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日 B、7日 C、10日 D、15日

12、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先

13、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A、谈话 B、责令具结悔过

C、提示 D、记入信用记录

14、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日

15、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理 B、董事长 C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

16、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性

17、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5 B、15 C、20 D、30

18、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》

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C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》

19、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码

20、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日 B、5日 C、7日 D、10日

21、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露

22、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分

C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

23、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120 C、180 D、300

24、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会 B、国务院财政部门 C、国务院期货监督管理机构 D、国务院商务主管部门

25、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入

26、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日

27、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会

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28、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构 D、商务部

29、在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

A、期货交易所 B、期货结算部门 C、中国人民银行 D、中国证监会

30、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）

A、扩大 B、缩小 C、不变 D、无法判断

31、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易 B、结算 C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

32、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会 C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

33、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计

34、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事

35、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会 B、理事会 C、中国期货业协会 D、会员大会

36、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

37、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

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A、50％ B、70％ C、120％ D、150％

38、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 39、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万 B、5000万 C、1亿 D、10亿元

40、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13 B、14 C、15 D、16

41、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权

B、追偿权 C、代位权 D、质押权

42、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日

43、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年 B、3年 C、4年 D、5年

44、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％ B、20％ C、35％ D、50％