最新煤矿安全生产标准化管理体系

煤矿安全生产标准化管理体系档案目录序号项目123456789101112131415161718192021222324252627282930313233342-1-1档案分项名分项号案卷名号1-11-21-3卷内目录案卷号证照十一类图纸生产组织计划建设项目批复文件施工资质及资料监理资质及资料上报资料实施方案工作总结2-1-1-1内 容备注一、基本条件1-41-51-61-71-81-9安全生产理念2-1-1-22-1-1-32-1-1-42-1-2-12-1-2安全文化建设文件理念手册理念牌板安全文化手册安全生产理念制度文件安全生产理念落实记录（修订记录、公示照片）安全生产理念宣贯记录（记录、照片、视频）安全生产理念宣贯（班前会议记录）年度安全生产目标责任书安全生产目标的工作任务分配表和各层实施意见安全生产目标工作任务执行情况记录安全生产目标考核细则安全生产目标煤矿及各单位季度考核统计分析报告年度安全目标考核方案年度安全目标考核记录年度安全目标考核绩效奖惩记录矿长安全承诺制度矿长签署承诺书（公示牌板）矿长年度述职报告矿长年度工作报告职工代表评议结果矿长年度绩效考核结果煤矿安全办公会议机制煤矿安全办公会议记录及会议纪要负责安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门负责矿井采掘生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责设有负责安全生产调度管理的部门,明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控及井上下通信系统管理等工作职责每月1次每季度1次每季度1次每季度1次2-1安全生产理念安全生产理念贯彻安全生产目标管理2-1-2-22-1-2-32-1-2-4二、理念目标和矿长安全承诺2-2-1-12-2-1-22-2-1-32-2-2-12-2-12-2安全生产目标2-2-2安全生产目标考核2-2-2-22-2-2-32-2-2-42-2-2-52-3-12-3-22-3矿长安全承诺2-3-32-3-42-3-52-3-63-1煤矿安全办公会议机制3-1-13-1-23-2-1353637 三、组织机构3-2-23-2-33-2-4383-2-5第 1 页，共 23 页

393-2组织机构3-2-6负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破管理及现场监督检查执行情况等工作职责设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训、班组建设等工作职责负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确煤矿矿长（法定代表人）为第一责任人的任命文件副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制的文件煤矿安全生产责任制行文及责任制汇编（会审表、牌板、上岗证）安全生产责任制考核方案安全生产责任制绩效考核记录煤矿制度管理办法安全生产管理制度发布文件安全生产管理制度汇编安全管理制度的执行考核记录煤矿安全生产责任制年度培训计划安全生产责任制培训教案、课件、签到表、试卷、成绩单、培训照片各部门、科室、区队、班组的制度执行记录各岗位的制度执行记录违反制度处罚措施和责任追究办法（以红头文件下发）违反制度奖惩记录五职矿长管理台账任命文件个人简历学历证书、身份证复印件、职称等安全生产知识和管理能力考核证明五职技术员管理台账任命文件个人简历学历证书、身份证复印件、职称等安全生产知识和管理能力考核证明特种作业人员管理台账特种作业人员管理制度学历证明特种作业操作证其他从业人员台账师徒合同及台账实习合格台账培训合格台账师傅技能证书、工作经历、无三违证明煤矿安全培训管理制度的正式文件403-2-7413-2-8424344454647484950515253545556575859606162636465666768697071727374757677785-1-45-1-25-1-13-2-93-2-104-1安全生产责任制4-1-1安全生产责任制安全生产责任制考核安全管理制度4-1-1-14-1-1-24-1-1-34-1-2-14-1-2-24-2-1-14-2-1-24-2-1-34-2-2-14-1-2四、安全生产责任制及安全管理制度4-2-14-2安全管理制度4-2-24-2-2-24-2-2-34-2-2-44-2-2-54-2-2-64-2-2-75-1-1-1执行与监督五职矿长证件5-1-1-25-1-1-35-1-1-45-1-1-55-1-2-15-1人员配备及准入5-1-3五职技术员证件5-1-2-25-1-2-35-1-2-45-1-2-55-1-3-1特种作业人员证件5-1-3-25-1-3-35-1-3-45-1-4-1其他从业人员5-1-4-25-1-4-35-1-4-45-1-4-55-2-1-1第 2 页，共 23 页

7980818283848586878889909192939495969798991001011021031041051061071081091101111121131141151161171181191201211221231241251265-2-65-2-55-2-45-2-35-2-25-2-15-2-1-25-2-1-35-2-1-45-2-1-5煤矿安全培训管理制度汇编制度的执行和考核记录安全培训费用提取文件安全培训费用提取、支出证据材料（年总工资1.5-2.5%）年度培训需求调查煤矿年度安全培训计划正式文件培训下发到位的发放表、签收单培训实施计划、计划实施进度材料安全技能提升培训计划年度培训计划（教训课程表、）安全培训会议纪要“七新”专项培训计划（课程表、培训对象）“七新”专项培训通知“七新”专项培训教案“七新”专项培训考勤表“七新”专项培训考试（成绩单）“七新”专项培训总结五职矿长职业病危害防治培训资质证件职业病危害管理人员职业病危害防治培训资质证件新工人职业病危害防治培训证据材料职业病危害防治培训计划（课程表、培训对象）职业病危害防治培训通知职业病危害防治培训教案职业病危害防治培训考勤表职业病危害防治培训考试（成绩单）职业病危害防治培训总结班组长任命文件班组长花名册班组长培训证书班组长培训计划（课程表、培训对象）班组长培训通知班组长培训教案班组长培训考勤表班组长培训考试（成绩单）班组长培训总结班组长安全技能提升培训计划及培训材料应急救援预案培训计划（课程表、培训对象）应急救援预案培训通知应急救援预案培训教案应急救援预案培训考勤表应急救援预案培训考试（成绩单）应急救援预案培训总结事故案例警示教育计划事故案例警示教育教案事故案例警示教育考勤表事故案例警示教育照片、视频培训机构培训教师花名册培训机构培训教师登记表财务部门安全培训管理5-2-1-65-2-1-75-2-1-85-2-1-95-2-1-105-2-1-115-2-1-125-2-2-15-2-2-2“七新”专项培训5-2-2-35-2-2-45-2-2-55-2-2-65-2-3-15-2-3-25-2-3-3职业病危害防治培训5-2-3-45-2-3-55-2-3-65-2-3-75-2-3-85-2-3-95-2-4-15-2-4-25-2-4-35-2-4-4班组长安全培训5-2-4-55-2-4-65-2-4-75-2-4-85-2-4-95-2-4-105-2-5-15-2-5-2应急救援预案培训5-2-5-35-2-5-45-2-5-55-2-5-6安全生产事故案例警示教育5-2-6-15-2-6-25-2-6-35-2-6-45-2-7-15-2-7-25-2安全培训训教师档案壹

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5-2127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160161162163164165166167168169170171172173174训5-2-7-35-2-7-45-2-7培训教师的安全师资培训证书复印件身份证复印件职称复印件毕业证复印件安全资格证复印件教师日志培训班学员满意度测评表培训学员对授课教师综合评价表培训机构培训教师花名册培训机构培训教师登记表培训教师的安全师资培训证书复印件身份证复印件职称复印件毕业证复印件安全资格证复印件教师日志培训班学员满意度测评表培训学员对授课教师综合评价表培训机构培训教师花名册培训机构培训教师登记表培训教师的安全师资培训证书复印件身份证复印件职称复印件毕业证复印件安全资格证复印件教师日志培训班学员满意度测评表培训学员对授课教师综合评价表办班通知文件年度培训计划第一期从业人员培训方案培训机构培训教师花名册培训讲义安全培训课程表学员考勤表学员花名册及成绩单培训需求调查报告培训需求调查问卷学员期班座谈会记录情况期班培训总结安全培训综合考评报告档案目录归档记录借阅记录销毁记录培训档案管理制度安全存放管理台账日常管理记录兼职培训教师档案壹5-2-7-55-2-7-65-2-7-75-2-7-85-2-7-95-2-7-105-2-8-15-2-8-25-2-8-35-2-8-4五、从业人员素质5-2-8兼职培训教师档案贰5-2-8-55-2-8-65-2-8-75-2-8-85-2-8-95-2-8-105-2-9-15-2-9-25-2-9-35-2-9-45-2-9兼职培训教师档案叁5-2-9-55-2-9-65-2-9-75-2-9-85-2-9-95-2-9-105-2-10-15-2-10-25-2-10-35-2-10-45-2-10-55-2-10从业人员一期一档5-2-10-65-2-10-75-2-10-85-2-10-95-2-10-105-2-10-115-2-10-125-2-10-135-2-11-15-2-11-25-2-11培训档案管理5-2-11-35-2-11-45-2-11-55-2-11-65-2-11-7第 4 页，共 23 页

1751761771781791801811821831841851861871881891901911921931941951961971981992002012022032042052062072082092102112122132142152162172182192202215-4-15-3-35-3-15-3-1-15-3-1-2班组安全建设管理制度发布文件班组安全建设管理制度汇编班组安全建设管理制度制订完善修订会议记录班组安全生产责任制班组学习记录班组安全绩效考核记录群众监督员聘文群众监督员管理台账群众监督员工作记录群众监督员考评资料区队、班组民主管理制度矿、区队民主管理机构设置文件矿检查和指导记录班组民主活动记录班组创优争先活动、评优评选活动制度性、机制性文件优秀班组和优秀班组长评选原始记录、表格等材料优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖惩兑现资料矿对班组长选聘、使用、培养、管理制度性、机制性文件班组长台账班组长选聘资料班组长培养记录班组长个人业绩档案班组长考评资料煤矿对四项权利的制度性规定和明确授权文件班组岗位作业流程班组安全确认清单（班会和安全确认照片和视频）班组现场交接班记录班组班会（班前会、班后会）记录班组巡回检查和工作质量检查制度班组工程质量检查、验收相关记录报表煤矿员工不安全行为监督机构成立文件员工不安全行为监督管理制度煤矿岗位安全行为标准不安全行为管理办法员工不安全行为年度分析报告员工不安全行为监督管理工作原始记录年度不安全行为台账年度不安全行为风险管控措施不安全行为（含“三违”行为）界定标准不安全行为人员台账 （时间、地点、类别、所在单位、主要原因）不安全行为人员帮教模式与方法不安全行为人员帮教培训资料不安全行为人员帮教合格考核鉴定资料不安全行为人员上岗区队行为观察记录不安全行为人员上岗区队行为统计分报告不安全行为人员行为主管部门回访记录不安全行为人员行为主管部门回访总结不少于10人次班组制度建设5-3-1-35-3-1-45-3-1-55-3-1-65-3-2-15-3-2-25-3-2-35-3-2-45-3-2-55-3-2-65-3-2-75-3班组安全建设5-3-2班组组织建设5-3-2-85-3-2-95-3-2-105-3-2-115-3-2-125-3-2-135-3-2-145-3-2-155-3-2-165-3-2-175-3-3-15-3-3-2班组现场管理5-3-3-35-3-3-45-3-3-55-3-3-65-3-3-75-4-1-1不安全行为管理制度5-4-1-25-4-1-35-4-1-45-4-2-15-4-2-25-4-2-35-4-2-45-4不安全行为管理5-4-25-4-2-5不安全行为管控5-4-2-65-4-2-75-4-2-85-4-2-95-4-2-105-4-2-115-4-2-125-4-2-13第 5 页，共 23 页