原创作者：李柏伦 翻版倒卖者必追究责任 ISO14001-2015环境管理体系各部门内部审核检查表【ISO14001内审按过程完整内容】 文件编号：HR-Q4-028 ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 管理层 2024.1.3 《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》 《职能部门人员岗位职责》 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 M1 经营策划 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1.内/外部环境因素有哪些？ 2.是否对识别的内外部因素定期进行 监视评审？ 1.是否识别与公司提供合格产品和服 务有影响的相关方？ 2.是否识别相关方的需求，并形成相 关方期望和需求清单？ 1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？ 4.3 确定环境管理体系的范围 1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作4.4 环境管理体系 用？
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查文件 4.1 理解组织及其所处的环境 1.已建立内外部因素清单，已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析 2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论 OK 与领导 沟通 4.2 理解相关方的需求和期望 OK 查看相关文件。 已识别,并已形成相关方需求清单 OK 查看相关文件。 查文件 与领导 沟通 环境管理手册中有对其进行定义 OK 符合要求 原创作者：李柏伦 翻版倒卖者必追究责任 1.为实施环境管理体系是否明确了组 织结构、职责和权限？ 2.是否有EMS组织结构图？ 1.环境方针是否制定和审批？ 5.2 环境方针 5.1 领导作用和承诺 OK 查看相关文件。 查看相关文件。 查文件 1.有制定相关文件 2.有环境组织结构图 环境方针有制定并已得到审批 1.有制定职能部门职责和权限 2.通过了解各职能人员，能够 了解各自的职责权限。 1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案 2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。 对环境目标有进行文件化，并得到批准 OK 1.是否制定各职能部门的职责和权限？ 2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？ 5.3 组织的角色、职责的权限 OK 与领导 沟通 查看相关文件与记录。 1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？ 6.2.1环境目标 OK 环境目标是否文件化？并得到批准？ 6.2.1环境目标 OK 查看文件 1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？ 6.2.2 实现环境目标的措施的策划 OK 查看相关文件与记录。 1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案 2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 环境目标指标完成率100% 1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？ 9.3 管理评审 OK 查看相关文1.有编制《管理评审控制程序》 件。 ，并对其进行了策化，详见管理评审记录
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原创作者：李柏伦 翻版倒卖者必追究责任 文件编号：HR-Q4-028 ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 管理者代表 2024.1.3 《环境管理手册》《内部稽核控制程序》 审 核 员 被审核部门确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 M2 内审管理 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 7.1 资源 OK 查看相关文件。 资源充足 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 查看相关文责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟件与记录。 通了解完成有能力胜任本职工作。 查看相关文件与记录。 是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格9.2.1 总则 项分布表等） OK 已进行了内部审核，验证了体系有效性 组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？（查年度审核计划，审核工作表，审核实施计划，管理体系内部审核检查表，会议签到表等） 是否定义审核的准则、范围、频率和方法？（查：9.2.2 内部审核方案 审核实施计划，内部体系审核程序）
9.2.2 内部审核方案 OK 查看相关文件与记录。 见《内部稽核控制程序》和内审实施计划 OK 查看相关文件与记录。 符合要求 见《内部稽核控制程序》 第 3 页 共 22 页
原创作者：李柏伦 翻版倒卖者必追究责任 审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核 查文件 9.2.2 内部审核方案 OK 与领导 沟通 可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为 是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体9.2 内部审核 系审核程序） OK 查看相关文件。 符合要求已建立《内部稽核控制程序》 当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽核频率？（查：审核实施计划，顾客的重9.2.2 内部审核方案 大抱怨信息，内部重大环境事故信息） OK 查看相关文文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频件。 率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12个月。 本过程的衡量指标是否得到建立和监视？ 9.1.1监视、测量、分析和评价 OK 查看相关文件与记录。 内部审核计划完成率100% 发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ 10.1 不符合与纠正措施 OK 查看相关文件与记录。 制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常
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原创作者：李柏伦 翻版倒卖者必追究责任 文件编号：HR-Q4-028 ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表 被审核部门 审核日期 相关文件 总经理 2024.1.3 《环境管理手册》《管理审查控制程序》 审 核 员 被审核部门主管确认 审核过程 符合情况 标准条款 OK NG 审核方法 审核发现和不符合事项的描述 M3 管理审查 审核内容、证据及方法 （输入、输出、资源、人员、方法、指标） 环境管理手册有无确定环境管理体系的范围?（范围是4.1理解组织及其所处的环境；4.2否包含公司活动和服务、以及物理性边界） 理解相关方的需求和期望； 7.1 资源 OK 查看现场 与记录 查看相关文件。 查环境手册，均已包含 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ OK 资源充足 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 7.2 能力 OK 查看相关文责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜件与记录。 任本职工作。 查看相关文件与记录。 查看相关文件。 是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录） 1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？ 9.3 管理评审 OK 已制定管理评审计划 9.3 管理评审 OK 1.有编制《管理评审控制程序》 ，并对其进行了策化，详见管理评审记录 第 5 页 共 22 页
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