深交所关于出台审核关注事项的座谈会会议纪要
参会人员：交易所领导、各中介机构代表 时间：2020年5月6日下午 地点：深交所会议室 主要内容：
一、交易所领导介绍了本次座谈会关于出台创业板审核关注事项的目的，是为了提升审核效率，避免“撒胡椒面”式的提问，降低审核问题数量和轮次。本次座谈会是为了向各保荐机构征求对审核关注事项具体内容、操作方式的意见，审核关注事项的出台是否能够对保荐机构提供帮助，是否会增加保荐机构的负担。
二、审核关注事项的具体内容：审核关注事项是按照草拟的创业板招股书信息披露内容与格式准则进行分解的（准则还没出，预计五月中旬左右，各中介机构如需提前准备的话，可以参考科创板招股书准则，不会有太大差异），覆盖了需要在招股说明书中披露的历史沿革、合法合规、业务与及技术、财务信息等。本次推出的审核关注事项是交易所在研究大量科创板问询函基础上总结出的共性、高频问题，共计82个（最终推出数量或有增减），每一项审核关注事项都明确了对应的信息披露要求、具体核查要求（参考50条）以及相应的规则依据，类似于问核表。
三、操作方式：保荐机构在交易所网站申报材料的时候，需要对于这82项审核关注事项一一进行填列，选择点击“是、否或者不适用”，如有必要可以在备注栏填写说明。例如，对于具体某一审核关注事项（如国企工会持股），如果保荐机构填了“是”，则表明本项目存在工会持股问题，并且保荐机构已经履行了规定的核查要求，按照信息披露要求进行了披露；如果填“否”，即表明本项目不存在本事项，如果填“不适用”，即表明本项目不属于国企，不适用该类关注事项。对于填了“否”或者“不适用”的审核关注事项，交易所审核员可以不在首轮问询中询问此类问题，从而提高审核效率。
四、与会各保荐机构代表对82项审核关注事项进行了讨论，提出了一系列的意见和建议，包括操作方式及具体的审核标准等。与会代表均表示本次审核关注事项的提出能够很好的促进券商执业质量，同时可以有效提高审核效率。
五、本次座谈会还讨论了关于创业板注册制相关的其他问题。主要包括：（1）关于创业板定位的问题，交易所拟提出负面清单，对于不符合交易所定位的行业类别通过负面清单的形式进行列示，如房地产、传统银行、农林牧业等。但是对于上述负面清单行业，如果与云计算、大数据等创新技术有深度融合，也可以申报，例如微众银行。总体来说，创业板对拟
上市企业的类别限制不会太多；（2）讨论了注册制推出后，十个工作日的在审项目平移时间是否充分。与会代表表示时间较为紧张，并建议交易所提前出台审核细则和招股书准则，便于保荐机构提前做好准备。交易所建议各项目组创业板招股书的制作可参考科创板招股书准则，最终出台的创业板招股书准则会基本与科创板保持一致；（3）第一批申报的项目，工作底稿可以适当延期上传，具体时间尚待研究决定。
深交所关于出台审核关注事项的座谈会会议纪要
