附表二：
项 目 项 目 内 容 《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》执行说明
（试行）
表 2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分执行说明表
基本要求 标 准 分 值 评分方法 【说明】 责任人 1．建立安全风险分级管控工作责任体 系，矿长全面负责，分管负责人负责分 管范围内的安全风险分级管控工作 安全风险分级管控工作责 查资料和现场。 任体系。矿井要建立主要 未建立责任体 负责人、分管负责人、职 建立矿长为第一责任人的 系不得分，随机 能部室、区队、班组、岗 抽查，矿领导 1 人不清楚职责 位分级负责的风险管控体 系，成立领导机构、工作 4 一 、 工 职 作 责 机 制 分 （ 扣 1 分 机构，指定专人具体负责 件、责任制 并明确职责，制定相关文 10 分 工 明确负责安全风险分级管 控工作的管理部门。矿井 查资料。未明确 要明确安全风险工作的管 全风险管控工作的组织开 展，并指导协调各职能部 门和区队完成分管范围内 的工作 ） 2．有负责安全风险分级管控工作的管理 部门 2 管理部门不得 分 理部门，具体负责矿井安 项 目 项 目 内 容 基本要求 标 准 分 值 评分方法 【说明】 责任人 制 度 建 设 建立安全风险分级管控工作制度，明确 安全风险的辨识范围、方法和安全风险 的辨识、评估、管控工作流程 查资料。未建立 制度不得分，辨 4 识范围、方法或 工作流程 1 处 不明确扣 2 分 管控过程的记录资料，并 分类建档。至少应包括风 险管控制度、风险点台账、 危险源辨识与风险评价 表，以及风险分级管控清 煤矿应完整保存体现风险 单等内容的文件化成果； 涉及重大风险时，其辨识、 评价过程记录，风险控制 措施及其实施和改进记录 等，应单独建档管理。煤 矿安全风险分级管控工作 制度，应明确安全风险的 辨识范围、方法和安全风 险的辨识、评估、管控工 作流程 二 、 安 全 风 险 辨 识 评 估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业 务科室、区队进行年度安全风险辨识， 重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、 长以及各分管负责人和相 关业务科室、区队；2、年 度辨识评估的重点：井工 煤矿瓦斯、水、火、粉尘、 查资料。未开展 顶板、冲击地压以及提升 辨识或辨识组 运输系统；3、年度安全风 织者不符合要 险辨识要有记录，参加人 1、年度辨识评估人员：矿 年 顶板、冲击地压及提升运输系统，露天 求不得分，辨识 员签字；内容明确，针对 度 煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致 群死群伤事故的危险因素开展安全风险 辨识；及时编制年度安全风险辨识评估 报告，建立可能引发重特大事故的重大 内容（危险因素 性强；并随机抽查相关人 不存在的除外） 辨 识 10 （ 评 估 缺 1 项扣 2 分， 评估报告、风险 员询问；4、年度安全风险 辨识评估报告；5、重特大 事故的重大安全风险清 单；6、管控措施；7、辨 安全风险清单，并制定相应的管控措施； 清单、管控措施 分 ） 将辨识评估结果应用于确定下一年度安 缺 1 项扣 2 分， 识评估结果用于明确下一 40 全生产工作重点，并指导和完善下一年 度生产计划、灾害预防和处理计划、应 急救援预案 辨识成果未体 现缺 1 项扣 1 分 年度安全生产工作重点， 并指导完善下一年度生产 计划、灾害预防和处理计 划、应急救援预案；8、年 度安全风险辨识评估的结 果在下一年生产计划、灾 害预防和处理计划、应急 救援预案中有体现 项 目 项 目 内 容 基本要求 标 准 分 值 评分方法 【说明】 责任人 新水平、新采（盘）区、新工作面设计 前，开展 1 次专项辨识： 室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等 方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相 应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指 专 项 辨 评 估 查资料和现场。 未开展辨识不 得分，辨识组织 者不符合要求 扣 2 分，辨识内 8 容缺 1 项扣 2 分，风险清单、 管控措施、辨识 成果未在应用 中体现缺 1 项 扣 1 分 工程师、有关业务科室；2、 辨识重点：在新水平、新 1、专项辨识评估人员：总 采（盘）区、新工作面设 计前，辨识地质条件和重 大灾害因素等方面存在的 录，参加人员签字；内容 明确，针对性强；4、专项 安全风险辨识评估报告； 管控措施；7、辨识评估结 果在设计方案、生产工艺 选择、生产系统布置、设 备选型、劳动组织确定等 中有体现 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科 安全风险；3、专项辨识记 5、重大安全风险清单；6、 导生产工艺选择、生产系统布置、设备 选型、劳动组织确定等 识 重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边 坡参数）等发生重大变化时，开展 1 次 专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务 科室进行； 生产系统、生产工艺、主要设施设备、 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大 8 未开展辨识不 得分，辨识组织 者不符合要求 扣 2 分，辨识内 容缺 1 项扣 2 分，风险清单、 管控措施、辨识 成果未在应用 中体现缺 1 项 扣 1 分 1、辨识人员：分管负责人、 查资料和现场。 有关业务科室；2、辨识重 安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相 应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修 订完善作业规程、操作规程 灾害因素和设施设备运行等方面存在的 点：作业环境、生产过程、 重大灾害因素和设施设备 运行等方面存在的安全风 险；3、专项辨识记录，参 加人员签字；内容明确， 针对性强；4、专项安全风 险辨识评估报告；5、重大 安全风险清单；6、管控措 施；7、辨识评估结果在作 业规程、操作规程中有体 现
2017年煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(执行说明)
