2015年证券市场基本法律法规真题及答案(组合型选择题)

2015年证券市场基本法律法规真题及答

案(组合型选择题)

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2015年证券市场基本法律法规真题及答案(组合型选择题)

二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求。)

第1题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(

Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

1

)。

Ⅲ.

【正确答案】 D

【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该

法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

第2题 证券交易具有(

)的特征，决定了广大投资者只能委

托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性

2

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A

【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性

则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过

程。

第3题 证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括(

Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标

3

)。