43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。 A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件 44．证券经纪商有（）作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 5。稳定证券市场
45．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。 A．政策风险 B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险
46．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 47．证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交
48．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者
49．现行的证券交易竞价方式有（） A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价
50．营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。 A．营业场所的安全保卫要求
B．重要凭证、支票、印鉴的保管制度 C．票券运送的安全保卫制度 D．安全保卫值班的制度
51．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（） A．时间优先
B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先
52．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E．涉及发行人的重大诉讼事项
53．根据净额清算原则，在证券清算中（）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 54．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率 D．资产速动比率
55．上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。 A．14天国债回购 B．28天国债回购 C．7天国债回购 D．3天国债回购 56．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。 A．具有不低于2000万元人民币的净资本
B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本
57．证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。 A．规定业务操作人员的操作原则
B．明确业务操作人员应遵守的操作规定 C．提出对各项业务进行组织管理的要求 D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德 58．下面（）是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
59．局域网安全管理重点是（）。 A．用户权限设定和限制
B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理
60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。 A．要明确界定权限范围
B．要有量化指标和各种技术性措施 C．要有一套完善的内部监控体系 D．提高差错或纠纷的处理效率 第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．
1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的． 1．正确2．错误
2．流动性是证券交易的特征之一． 1．正确2．错误
3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的． 1．正确2．错误
4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格． 1．正确2．错误
5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为． 1．正确2．错误
6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益． 1．正确2．错误
7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整． 1．正确2．错误
8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的． 1．正确2．错误
9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息．
1．正确2．错误
10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易． 1．正确2．错误
11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担． 1．正确2．错误
12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误
13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令． 1．正确2．错误
14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户． 1．正确2．错误
15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误
16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段． 1．正确2．错误
17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．
1．正确2．错误
18．可转换债券是指由股票转换而来的债券． 1．正确2．错误
19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．
1．正确2．错误
20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营． 1．正确2．错误
21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理． 1．正确2．错误
22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面． 1．正确2．错误
23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种． 1．正确2．错误
24．基金有封闭式与开放式之分． 1．正确2．错误
25．资金透支是交割中的禁止行为． 1．正确2．错误
26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的． 1．正确2．错误
27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为． 1．正确2．错误
28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1．正确2．错误
29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本． 1．正确2．错误
30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个． 1．正确2．错误
31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手． 1．正确2．错误
32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主． 1．正确2．错误
33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券． 1．正确2．错误
34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约． 1．正确2．错误
35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位． 1．正确2．错误
36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式．
1．正确2．错误
37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产． 1．正确2．错误
38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误
39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．
1．正确2．错误
40．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致． 1．正确2．错误
41．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算． 1．正确2．错误
42．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费． 1．正确2．错误
43．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金． 1．正确2．错误
44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券． 1．正确2．错误
45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作． 1．正确2．错误
46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员． 1．正确2．错误
47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米． 1．正确2．错误
48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为． 1．正确2．错误
49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米． 1．正确2．错误
50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管． 1．正确2．错误
51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托． 1．正确2．错误
52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的． 1．正确2．错误
53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误
54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托． 1．正确2．错误
55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面． 1．正确2．错误
56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营． 1．正确2．错误
证券从业资格考试历年真题汇编
