B．行政许可 C．注册 D．协议
33．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 A．10 B．15 C．20 D．5
34．证券交易风险的自律管理包括（ ） A．制度建设、实时监控、行业检查 B．事先预警、内部自查、事后监查 C．制度建设、内部自查、行业检查 D．事先预警、实时监控、事后监查
35．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。 A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值 36．（ ）属于明文列示的内幕交易行为。 A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券 37．（ ）不得开立B股帐户。 A．外国法人、自然人和其他组织
B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C．中国法人、自然人及其他组织
D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 38．中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) B．营业部机房管理规范(试行)
C．证券经营机构信息系统管理规范(试行) D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 39．证券营业部电脑的软件管理包括（ ）。 A．机型、容量、数量
B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 D．机型先进、容量充足、数量足够
40．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。 A．当日交收
B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
41．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 A．A股 B．B股 C．基金券 D．债券
42．清算是交割、交收的基础和（ ）。 A．保证 B．后续 C．内容 D．完成
43．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明
44．证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券
45．中国证监会于（ ）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A．1997 B．1998 C．1999 D．1996
46．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 47．证券公司自营业务的特点之一是（ ）。 A．决策的限制性 B．收益的不稳定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性
48．证券营业部电脑的硬件管理包括（ ）。
A．机型、容量、数量
B．机型先进、容量充足、数量足够
C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
D．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 49．证券营业部经营管理一般包括（ ） A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理
50．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D．职业道德、社会公德、社会责任心
5A．上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。 A．120 B．60 C．90 D．150
5B．证券服务部筹建期为（ ）个月。 A．3 B．5 C．6 D．9 53．（ ）不属于上市后的证券存管业务。 A．股东名册登录 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户
54．信用交易风险又可分为（ ） A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险 B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险 C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险 D．基本风险，经营管理风险
55．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（ ）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手
56．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 A．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险 B．基本风险，非基本风险 C．系统风险，非系统风险
D．基本风险，经营管理风险
57．证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ） A．系统风险和非系统风险 B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险
58．在基金（ ）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．资产净值 B．资产总值 C．负债净值 D．负债总值
59．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ） A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收 60．（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．获取一定的利润 D．稳定证券市场 61．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。 A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险
62．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制 63．（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 A．当日交收 B．次日交收 C．特约日交收 D．发行日交收
64．下述（ ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A．选择交易对手的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性
65．证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。 A．灵活性
B．收益性 C．持久性 D．稳定性
66．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手
67．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A．5% B．6% C．7% D．8%
68．债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。 A．风险 B．收益率 C．成本 D．流动性 69．（ ）形式不属于自助委托。 A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托 70．（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（ ）。 A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．基本风险
2．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（ ）。 A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位
3．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（ ）。 A．日常工作纪律和服务规范 B．员工绩效考核制度
证券从业资格考试历年真题汇编
