A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为特别客户办理一般资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（ ）专用交易单元。 A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 5个
44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A. 债券 B. 资金 C. 信用 D. 财产
45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300%
46. 对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A. 以券融资 B. 以资融券 C. 以券融券 D. 以资融资
47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。 A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 5‰
48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。 A. 守约方
B. 证券结算风险基金 C. 证券登记结算公司 D. 证券交易所
49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（ ）外的处罚。 A. 记过 B. 罚款
C. 单处或者并处警告 D. 责令改正
50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（ ）。
A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张
C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张 51. 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名
52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ ）或其整数倍。 A. 0.01 B. 0.001 C. 0.005 D. 0.05
53. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（ ）。 A. 集合竞价方式 B. 做市商撮合方式 C. 连续竞价方式 D. 交易所决定
54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买入申报价格和数量。 A. 5个 B. 6个 C. 7个 D. 8个
55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%
56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（ ）回购品种。 A. 4个 B. 5个 C. 9个 D. 11个
57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。 A. A股 B. 国债 C. B股
D. 封闭式基金
58. 我国证券交易所总经理由（ ）任免。 A. 证券交易所理事长
B. 国务院证券监督管理机构 C. 所在地人民代表大会
D. 全国人民代表大会
59. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）方式。 A. 口头报价 B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 间接报价
60. 会员可向深圳证券交易所申请（ ）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。 A. 1个或1个以上 B. 2个或2个以上 C. 3个或3个以上 D. 4个或4个以上
（二）多项选择题（每题1分，共40分） 1. 可转换债券具有（ ）的特性。 A. 回购 B. 债权 C. 期权 D. 贴现
2. 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（ ）。 A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B. 有合格的经营场所和业务设施 C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格
3. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（ ）等。 A. 本人身份证件
B. 本人同名证券账户卡 C. 经公证的授权委托书 D. 代理人有效身份证件
4. 定向资产管理业务的投资范围包括：（ ）。 A. 集合资产管理计划份额 B. 央行票据 C. 短期融资券 D. 资产支持证券 5. 证券结算包括（ ）。 A. 登记 B. 清算 C. 注册 D. 交收
6. 根据净额清算原则，在证券清算中，（ ）。
A. 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B. 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算
C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
7. 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。 A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所 D. 证券交易的对象
8. 上海市场B股交收实行（ ）相结合的制度。 A. 总额交收 B. 逐项交收 C. 净额交收 D. 全额交收
9. 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。 A. 按规定分享投资收益
B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C. 承担委托投资的损失 D. 知情的权利
10. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。 A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
11. 目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（ ）。 A. 外国法人、自然人和其他组织
B. 我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C. 定居在国外的中国公民
D. 符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12. 证券初始登记包括（ ）等。 A. 首次公开发行登记 B. 配股登记 C. 增发登记 D. 基金扩募登记
13. 新股网上发行方式的基本类型有（ ）。 A. 网上竞价发行 B. 网上定价发行 C. 网上拍卖 D. 网上申购
14. 在债券质押式回购交易中，（ ）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。 A. 债券的持有方 B. 资金的贷出方 C. 融券方 D. 融资方
15. 关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（ ）是正确的。
A. 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B. 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C. 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D. 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
16. 全国银行间债券市场回购交易参与者有（ ）。 A. 在中国境内具有法人资格的商业银行
B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C. 在中国境内具有法人资格的非金融机构
D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
17. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（ ）。
A. 向证券交易所提交公告申请日（T-1日前） B. 权益登记日（T+3日） C. 除息日（T+4日） D. 发放日（T+8日）
18. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ）。
A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
19. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（ ）。 A. 权证存续期满
B. 权证在存续期内已被全部行权 C. 标的股票价格大于执行价格 D. 权证在存续期内被部分行权
20. 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（ ）。 A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（ ）。 A. 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B. 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C. 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D. 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22. 在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司自营业务买卖的对象。 A. 人民币普通股 B. 证券投资基金 C. 权证 D. 国债
23. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（ ）。
证券从业资格考试历年真题汇编
