B．财政部
C．中国会计协会 D．中国审计协会
63．下列事项中证券营业部不能做的是（）。 A．代理还本付息、分红派息 B．证券代保管、鉴证 C．代理登记开户
D．代理资金账户存取
64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。 A．启动柜台委托
B．改用电话自动委托 C．改用书面委托 D．改用电报委托
65．证券交易的基本风险是指（）。 A．经营风险 B．政策风险 C．市场风险 D．管理风险
66．下列不属于系统风险的是（）。 A．利率风险 B．购买力风险 C．政治风险 D．政策法律风险
67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。 A．总利润 B．累计利润 C．税后利润 D．税前利润
68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。 A．1% B．2% C．3% D．4%
69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是
（）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警、实时监控和事后监察 D．制度建设、内部自查和行业检查
二、多选题：
1．股票交易中的竞价方式主要有（）。 A．口头竞价 B．书面竞价 C．集中竞价 D．连续竞价 E．电脑竞价
2．债券的种类主要有（）。 A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券 D．地方政府债券 E．福利债券
3．关于基金交易的说法正确的是（）。 A．基金有封闭式基金和开放式基金之分
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
4．在实践中，金融期货主要种类有（）。 A．国债期货 B．利率期货
C．股票价格指数期货 D．商品期货 E．外汇期货
5．证券交易场所的作用在于（）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C．实施公开、公正和及时的信息披露 D．为各种证券提高流动性
E．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
6．下列属于交易所会员义务的是（）。
A．遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议 B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D．按规定缴纳各项经费
E．提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。 A．申请报告
B．中国证监会核发的经营证券业务许可证 C．机构章程
D．主要业务规章制度
E．部门设置和证券业务人员名册
8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。 A．有形席位 B．无形席位 C．普通席位 D．特别席位 E．代理席位
9．我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。 A．遵守交易所章程
B．维护投资者和交易所的合法权益 C．接受证券交易所的监督 D．具有会员资格 E．缴纳席位费
10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。 A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D．有固定的交易场所和合格的交易设施 E．有健全的组织机构和管理制度
15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。
A．在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B．办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C．认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E．送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。
A．投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B．证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C．交易所电脑主机接受申报
D．交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E．交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
17．证券上市后的存管业务包括（）。 A．交易过户 B．发放现金红利 C．非交易过户 D．证券账户挂失 E．证券账户查询
18．关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。 A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E．限价委托成交速度慢，有时无法成交
19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。 A．投资者必须持有符合规定的合法证件
B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D．投资者确定交易密码或预留印鉴 E．投资者无重大违法行为
20．网上竞价发行的优点有（）。 A．市场性 B．连续性 C．安全性 D．经济性 E．高效性
21．新股网上定价发行的具体程序有（）。
A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务 D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E．在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
23．上海证券交易所佣金规定有（）。 A．A股的佣金为成交金额的0.35% B．B股的佣金为成交额的0.6% C．债券的佣金为成交额的0.2% D．基金的佣金为成交额的0.35%
E．三天回购业务佣金为成交额的0.2%
24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
25．关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。
A．投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C．“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E．不得向客户收取任何费用
26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。 A．交易行为的自主性 B．选择交易价格的自主性
证券从业资格考试历年真题汇编
