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附表二：
项 目 《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》执行说明
（试行）
表 2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分执行说明表
项目内容 基本要求 标 准 分 值 评分方法 【说明】 责任人 1．建立安全风险分级管控工作责任体 系，矿长全面负责，分管负责人负责分 管范围内的安全风险分级管控工作 查资料和现 、 工 作 机 制 （ 一 场。 未建立责任 体 系不得分，随机 4 抽查，矿领导 1 人不清楚职责 建立矿长为第一责任人的 安全风险分级管控工作责 任体系。矿井要建立主要 负责人、分管负责人、职 能部室、区队、班组、岗 位分级负责的风险管控体 系，成立领导机构、工作 机构，指定专人具体负责 职 扣 1 分 责 分 并明确职责，制定相关文 件、责任制 工 ） 分 明确负责安全风险分级管 控工作的管理部门。矿井 要明确安全风险工作的管 理部门，具体负责矿井安 全风险管控工作的组织开 展，并指导协调各职能部 门和区队完成分管范围内 的工作 0 1 2．有负责安全风险分级管控工作的管理 部门 查资料。未 明确 管理部门不2 得 分 页脚内容
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项 目 项目内容 基本要求 标 准 分 值 评分方法 【说明】 责任人 煤矿应完整保存体现风险 管控过程的记录资料，并 分类建档。至少应包括风 险管控制度、风险点台账、 制明确 度安全风险的辨识范围、方法和安全风险 建设 建立安全风险分级管控工作制度， 的辨识、评估、管控工作流程 危险源辨识与风险评价 表，以及风险分级管控查资料。未 清 建立 单等内容的文件化成制度不得果； 分，辨 涉及重大风险时，其辨识范围、方识、 4 法或 评价过程记录，风险控工作流程 1 制 处 措施及其实施和改进记不明确扣 2 录 分 等，应单独建档管理。煤 矿安全风险分级管控工 作 制度，应明确安全风险 的 辨识范围、方法和安全 风 险的辨识、评估、管控 工 作流程 、 安 全 风 险 辨 每年底矿长组织各分管负责人和相关业 务科室、区队进行年度安全风险辨识， 重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、 二 1、年度辨识评估人员： 矿 长以及各分管负责人和 相 关业务科室、区队；2、 年 度辨识评估的重点：井 工 煤矿瓦斯、水、火、粉 尘、 查资料。未顶板、冲击地压以及提开展 升 辨识或辨识运输系统；3、年度安全组 风 织者不符合险辨识要有记录，参加要 人 顶板、冲击地压及提升运输系统，露天 年 煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致 度 群死群伤事故的危险因素开展安全风险 辨辨识；及时编制年度安全风险辨识 求不得分，辨识 员签字；内容明确，针对 因素 不存在的除 外） 1缺 1 项扣 内容（危险 性强；并随机抽查相关人 员询问；4、年度安全风险 辨识评估报告；5、重特 页脚内容
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识 评 估 （ 评估 识报告，建立可能引发重特大事故的重大 评 估 安全风险清单，并制定相应的管控措施； 0 2 分， 评估报告、风险 大 事故的重大安全风险清 单；6、管控措施；7、辨 识评估结果用于明确下一 施 清单、管控措 将辨识评估结果应用于确定下一年 ） 分 度安 全生产工作重点，并指导和完善下一年 度生产计划、灾害预防和处理计划、应 急救援预案 缺 1 项扣 2 分， 0 4 辨识成果未体 现缺 1 项扣 1 分 年度安全生产工作重点， 并指导完善下一年度生产 计划、灾害预防和处理计 划、应急救援预案；8、年 度安全风险辨识评估的结 果在下一年生产计划、灾 害预防和处理计划、应急 救援预案中有体现 页脚内容
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项 目 项目内容 基本要求 标 准 分 值 评分方法 【说明】 责任人 新水平、新采（盘）区、新工作面设计 前，开展 1 次专项辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科 室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等 方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相 应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指 导生产工艺选择、生产系统布置、设备 专项辨识评 选型、劳动组织确定等 1、专项辨识评估人员： 总 工程师、有关业务科 室；2、 辨识重点：在新水平、查资料和现 新 场。 采（盘）区、新工作面未开展辨识设 不 计前，辨识地质条件和得分，辨识重 组织 大灾害因素等方面存在者不符合要的 求 安全风险；3、专项辨识扣 2 分，记 辨识内 录，参加人员签字；内容缺 1 项容 8 扣 2 明确，针对性强；4、专分，风险清项 单、 安全风险辨识评估报管控措施、告； 辨识 5、重大安全风险清成果未在应单；6、 用 管控措施；7、辨识评估中体现缺 1 结 项 果在设计方案、生产工艺 扣 1 分 选择、生产系统布置、设 备选型、劳动组织确定 等 中有体现 生产系统、生产工艺、主要设施设 1、辨识人员：分管负责 估备、 重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边 坡参数）等发生重大变化时，开展 1 次 专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务 科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大 灾害因素和设施设备运行等方面存在的 安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相 应的管控措施； 人、 查资料和现有关业务科室；2、辨识 场。 重 未开展辨识点：作业环境、生产过 不 程、 得分，辨识重大灾害因素和设施设 组织 备 者不符合要运行等方面存在的安全 求 风 扣 2 分，险；3、专项辨识记录， 辨识内 参 容缺 1 项加人员签字；内容明8 扣 2 确， 分，风险清针对性强；4、专项安全 单、 风 管控措施、险辨识评估报告；5、重 辨识 大 成果未在应安全风险清单；6、管控 用 措 中体现缺 1 施；7、辨识评估结果在 项 作 页脚内容
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4.辨识评估结果用于指导重新编制 或修 订完善作业规程、操作规程 扣 1 分 业规程、操作规程中有体 现 页脚内容
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2017年煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(执行说明)
