2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规
模拟试题三
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三 一、单选题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
第1题单选
证券经纪人证书由（）统一印刷、编号。 A.证券公司 B.证券交易所
C.证监会及其派出机构 D.证券业协会 参考答案：D
参考解析：证券经纪人证书由证券业协会统一印刷、编号。 第2题单选
基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金
财产与其清算财产的关系是（）。 A.基金财产属于其清算财产 B.基金财产等同于其清算财产 C.基金财产不属于其清算财产 D.基金财产不限于其清算财产 参考答案：C
参考解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
第3题单选
（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 参考答案：A
参考解析：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第4题单选
证券公司变更公司章程重要条款应当经（）批准。 A.证券公司股东会 B.证券业协会 C.中国登记结算公司 D.证券监督管理机构 参考答案：D
参考解析：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第5题单选
有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
A.三分之一以上 B.三分之二以上 C.二分之一以上 D.全部 参考答案：B
参考解析：《公司法》第43条第2款规定：“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”
第6题单选
根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到（）处罚的执业人员，应当参加强制培训。
A.行政 B.记过 C.刑事 D.通报批评 参考答案：A
参考解析：根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第7题单选
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.1万元以上30万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.3万元以上10万元以下 参考答案：B
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第8题单选
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50 B.100 C.200 D.500 参考答案：B
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。
第9题单选
证券经纪业务的一线监管机构是（）。 A.证券登记结算机构 B.证监会派出机构 C.证券业协会 D.证券交易所 参考答案：D
参考解析：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。
第10题单选
《证券发行与承销管理办法》是（）。 A.法律 B.行政法规
C.部门规章及规范性文件 D.行业自律规则 参考答案：C
参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》上市公司信息披露管理办法》证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
第11题单选
公司合并的，应当自合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
A.20
2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三
