LOGO 内部控制管理文件 一级分类 二级分类 单位名称 流程主责部门 流程简介 适用范围 关联制度 控制目标 输出文档 编 制 修订记录 修订原因
问题：
1.结束点应该在财务部会计。
2.在生产部增加一个动物预产期统计表（包含配种受胎时间、预产期、分娩时间），以便有效控制动物的成活率。
3.生产部要建立动物的全生命期管理档案，包括饲料、生病、打防疫针、检验检疫等关键事项记录，出现意外事件，能追溯。 4.增加质检部对死亡的动物无害化处理方法的审核把关环节，尤其是对外销售的，质检部有否决权。
运营管理 XXXX业务 XXXX农牧科技股份有限公司 生产部 禽畜出生、死亡上报流程 发布时间 流程主责岗位 流程编码 流程版本 制定时间 流程协同部门 GR.01.07 V1.0 2016.9.18 阐述禽畜出生、死亡上报管理程序，旨在确保禽畜存栏的准确性。 XXXX农牧科技股份有限公司所有禽畜类的出生、死亡上报 规范、约束禽畜出生、死亡上报管理程序。 《出生上报单》、《死亡报告单》、《死亡上报单》 修订内容 修 订 人 审 核 批 准 XXXX农牧科技股份有限公司内部文件，未经许可，不得以任何方式外传。 6
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一、流程图
生产部饲养员兽医经理会计财务部经理供应部保管总经理总经理输出文档开始00R01R01R01R02PAPERPAPER审核02PAPER审核03PAPER编制耳号04PAPER备案0501填写《出生上报单》《出生上报单》出生上报流程01C01C02C03C0402《耳号记录台帐》R03PAPER账目处理06R03PAPER审核07PAPER审阅0803C05C06《入库单》PAPER登记《出生/死亡记录台帐》09结束00开始00R01PAPER填写《死亡报告单》01C01R0104PAPERR01PAPER审核03R02PAPER注销耳号04PAPER备案05《死亡报告单》填写《死亡上报单》并拍照记录02C02C03死亡上报流程C0405《死亡上报单》R03PAPER账目处理R03PAPER审核PAPER审阅《出库单》0806R04PAPER无害化处理0906C05C0607C07PAPER登记《出生/死亡记录台帐》1006结束00《出生/死亡记录台帐》
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LOGO 内部控制管理文件 二、风险控制矩阵 步骤流程步骤 责任岗位 编号 出生上报分支： 流程简述 风险编号 风险描述 控制措施编号 控制措施描述 控制控制频率 方式 关联制度 输出文档 生产部养殖员在禽畜出01 填写《出生上报单》 生产部 养殖员 生的第一时间填写《出生上报单》，通知兽医共同接生。 R01 将出生直接死亡的隐瞒不报，或出现紧急情况不能有效处理，出生、夭折数量错误。 C01 避免接生出现死亡不报及接生过程中出现紧急情况无法处理。 手工 业务发生时 【EF01】 《出生上报单》 02 审核 生产部 兽医 生产部兽医审核出生牲畜的出生数量、品种及出生夭折数量等情况。 R01 将出生直接死亡的隐瞒不报，或出现紧急情况不能有效处理，出生、夭折数量错误。 C02 能够准确判断品种，并对出生后直接死亡的情况作出准确的分析。 手工 业务发生时 【EF01】 《出生上报单》 将出生直接死亡的隐03 审核 生产部 经理 生产部经理审核《出生上报单》。 R01 瞒不报，或出现紧急情况不能有效处理，出生、夭折数量错误。 C03 主要关注出生的数量、品种及出生夭折的情况。 手工 业务发生时 【EF01】 《出生上报单》 财务部会计根据《出生上04 编制耳号 财务部 会计 报单》，编制新生犊类耳号，登记《耳号记录台帐》。 R02 【EF01】 耳号编制错误，耳号重复或使用已注销耳号。 C04 确保耳号编制的准确性。 手工 业务发生时 《出生上报单》 【EF02】 《耳号记录台帐》 XXXX农牧科技股份有限公司内部文件，未经许可，不得以任何方式外传。 6 LOGO 内部控制管理文件 流程简述 风险编号 风险描述 控制措施编号 控制措施描述 控制控制频率 方式 关联制度 输出文档 步骤流程步骤 责任岗位 编号 05 备案 供应部 保管 供应部保管根据《出生上报单》，对新生犊类进行入库操作备案存档。 【EF01】 《出生上报单》 【EF03】 《入库单》 06 账目处理 财务部 会计 财务部会计做好成本核算及其他账目处理工作。 R03 账目处理错误。 C05 确保账目处理的准确性。 手工 业务发生时 【EF01】 07 审核 财务部 经理 财务部经理审核《出生上报单》及《耳号记录台帐》。 R04 耳号编制错误，耳号重复或使用已注销耳号，账目处理错误。 C06 主要关注耳号顺序是否准确，登记台帐是否有遗漏及账目处理的准确性。 手工 业务发生时 《出生上报单》 【EF02】 《耳号记录台帐》 08 审阅 总经理 总经理对《出生上报单》进行审阅。 手工 业务发生时 【EF01】 《出生上报单》 登记《出生09 /死亡记录台帐》 死亡上报分支： 生产部 养殖员 生产部养殖员将新生犊类登记到《出生/死亡记录台帐》。 手工 业务发生时 【EF06】 《出生/死亡记录台帐》 XXXX农牧科技股份有限公司内部文件，未经许可，不得以任何方式外传。 6
LOGO 内部控制管理文件 流程简述 风险编号 风险描述 控制措施编号 控制措施描述 控制控制频率 方式 关联制度 输出文档 步骤流程步骤 责任岗位 编号 生产部兽医根据实际情01 填写《死亡报告单》 生产部 兽医 况出具《死亡报告单》，包括死亡的原因，无害化处理方法及避免措施。 生产部养殖员根据兽医生产部 出具的《死亡报告单》，养殖员 填写《死亡上报单》并拍照记录发至微信群。 R01 R01 对死亡原因的判断不够准确，如果是疫情，会使疫情扩大，造成一定的经济损失。 对死亡原因的判断不够准确，如果是疫情，会使疫情扩大，造成一定的经济损失。 C02 C01 准确判断死亡原因，及时上报。 手工 业务发生时 【EF04】 《死亡报告单》 填写《死亡02 上报单》并拍照记录 主要协助兽医准确判断死亡原因，及时上报，避免造成更大的经济损失。 手工 业务发生时 【EF05】 《死亡上报单》 生产部经理对《死亡上报03 审核 生产部 经理 单》进行审核审核数量、死亡原因等情况,并确定无害化方法。 R01 对死亡原因的判断不够准确，如果是疫情，会使疫情扩大，造成一定的经济损失。 C03 根据禽畜死亡特征及兽医的诊断选择合理的无害化处理方法，确保养殖生产安全。 手工 业务发生时 【EF05】 《死亡上报单》 财务部会计根据《死亡上04 注销耳号 财务部 会计 报单》注销耳号，登记《耳号记录台帐》，微信中的照片根据无害化处理方法进行分类并存档。 供应部保管根据《死亡上报单》，对死亡的禽畜进行出库操作备案存档。 手工 业务发生时 R02 耳号未及时注销。 C04 确保耳号及时注销，台帐登记准确。 手工 业务发生时 【EF05】 《死亡上报单》【EF02】 《耳号记录台帐》 【EF05】 《死亡上报单》 【EF06】 《出库单》 05 备案 供应部 保管 XXXX农牧科技股份有限公司内部文件，未经许可，不得以任何方式外传。 6
禽畜出生、死亡上报流程-V1.0-20160918
