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2020年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷六） 1. 对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于(A)。
A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 2.开立基金销售结算专用账户可选择(D)。 A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对 B.中国基金业协会指定备案结算银行
C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定
D.具备基金销售业务资格的商业银行
3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是 (A)应履行的职责。 A.中国证监会 B.中国人民银行
C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾 D.中国银监会
4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的
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(B)。
A.基金份额净值和基金累计份额净值 B.基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金资产净值和基金累计份额净值 5.基金注册登记机构的职责不包括(B)。 A.确认基金交易
B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括 C.建立投资者基金份额账户 D.保管持有人名册
6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(D)日内编制并披露临时报告。 A.5 B.3 C.1 D.2
7.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是(B)。 A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金 B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的
C.向公众群发邮件、短信推介 D.通过广告宣传推介
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8.基金市场营销的特殊性包括(D)。 A.稳定性、周期性、安全性 B.服务性、持续性、成长性 C.阶段性、全面性、可控性 D.专业性、规范性、适用性
9.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中非常重要的是(A)。 A.经理层的风险偏好 B.董事会给予的关注和指导 C.管理层分配权力和划分职责 D.全体员工的诚信
10.基金管理人监事会的合规责任不包括(D)。 A.通知业务机构停止违法行为 B.会计监督
C.随时调查公司财务情况
D.提议召开共识会可提议召开股东大会，共识会是什么鬼 11.关于基金销售服务费，以下表述正确的是(C)。
A.从赎回费中计提基本上所有的服务性费用都从基金财产中提取
B.从认购费中计提 C.从基金财产中计提 D.从申购费中计提
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2020年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案(卷六)
