省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与
2019年期货从业资格《期货基础知识》过关练习试题B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ） A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C、全部损失由客户承担 D、全部损失有期货公司承担
5、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ） A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则 C、报酬支付及相关费用的分担方式 D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重 2、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所 3、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A、2 B、3 C、5 D、10 4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按年的。 A、3 B、4 C、1 D、2
6、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
7、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
8、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A、2
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B、3 C、6 D、12
9、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
10、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
A、15％ B、20％ C、35％ D、50％
11、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
12、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2 C、3 D、6
13、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）
A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会
14、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人
15、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
16、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会
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D、人民银行
18、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失
19、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿
20、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）
A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格
21、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
22、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院
国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
23、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A、结算 B、交易 C、合规 D、法律
24、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
25、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
26、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
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B、10;20 C、15;30
D、7;14
27、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）
A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格
28、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
29、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
30、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日
D、20个工作日
31、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
32、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
A、5日 B、10日 C、15日 D、30日
33、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）
A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险
34、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）
A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
35、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）
A、15;15 B、15;30 C、30;45
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D、30;60
36、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
37、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
38、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长
39、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会
40、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件
41、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）
A、期货交易所 B、期货结算部门 C、中国人民银行 D、中国证监会
42、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会
43、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）
A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 44、我国期货交易所会员必须是（ ）
A、事业单位 B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织
45、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
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