博硕科技（江西）有限公司 管理系统三阶文件 文件编号： AEQW-QA-074 文件名称： HW质量回溯规程 版 本： 1 页 次： 首页（1/6～6/6） ****** 会签单位 ****** 会签 ■ ■ ■ □ ■ ■ □ ■ 分发 ■ ■ ■ □ ■ ■ □ ■ 部门名称 企划部 制造部 品质部 人资行政部 业务部 策采部 财务部 工程部 签署 电子会签 电子会签 电子会签 电子会签 电子会签 电子会签 意见栏 ■同意 □不同意 ■同意 □不同意 ■同意 □不同意 □同意 □不同意 ■同意 □不同意 ■同意 □不同意 □同意 □不同意 ■同意 □不同意 核 准 沈小江 审 核 刘 勤 制 定 文件发行章 李思明 博硕科技（江西）有限公司 HW质量回溯规程 文件编号：AEQW-QA-074 页次 1 of 6 版次 1 ＊＊＊修订履历＊＊＊ 版本 1 修订日期 2019/08/24 修订页次 全部 1. 新制定 修订内容
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博硕科技（江西）有限公司 HW质量回溯规程 文件编号：AEQW-QA-074 页次 2 of 6 版次 1 一、目 的： 针对产品的质量问题，找出根本原因，制定纠正和预防措施并实施，从源头上进行根治和预防，杜绝公司范围内同类问题再次发生。 二、适用范围： 适用于产品的质量回溯，其他方面的质量回溯也可借用此规定，但不受此规程的约束； 适用时机：客户投诉或客户端批量问题、重大流程违规或工作质量问题；（详见质量回溯问题入口条件） 三、组织与职责： 3.1 质量回溯管理小组的职责： 3.1.1 评审某问题是否需要启动质量回溯，指导质量回溯实施，对于不能达成一致意见的情况进行仲裁； 3.1.2 审核质量回溯报告、改进实施评估报告； 3.1.3 确定临时、长期改进措施，并指导实施举一反三水平展开活动； 3.1.4 成员要求：各部门主管及以上人员担任； 3.2 质量回溯管理小组组长： 3.2.1 判断某问题是否启动质量回溯，并指定质量回溯执行人； 3.2.2 对申请终止回溯的问题进行审核； 3.2.3 质量回溯案例进行发布和宣传，推广举一反三水平展开活动； 3.2.4 批准质量回溯改进执行评估报告； 3.2.5 由公司总监担任（项目负责人或品质部最高负责人代理）； 3.3 质量回溯执行人的职责 3.3.1 组织质量回溯活动，对问题根本原因分析的正确性和改进措施的合理性负责，完成质量回溯报告； 3.3.2 组织质量回溯参与人员制定改进计划并监控实施，完成质量回溯改进执行评估报告； 3.4 质量回溯参与人员的职责： 3.4.1 质量回溯当事人：配合质量回溯调查，提供相关数据及信息； 3.4.2 质量回溯分析人员：参与问题现场的数据、信息搜集，参与相关讨论，参与问题的根因分析以及改 进计划制定； 3.4.3 改进措施实施人：参与改进措施及计划的制定，并展开举一反三活动，并实施改进及反馈改进结果； 3.4.4 成员要求：涉及本次质量回溯当事人及关联人，例如：品质、工程、制造当事人、根因分析人员、 改进措施实施人员等 四、定 义： 无
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博硕科技（江西）有限公司 HW质量回溯规程 文件编号：AEQW-QA-074 页次 3 of 6 版次 1 五、作业流程： 权责单位 发起人 质量回溯管理小组组长 质量回溯执行人 质量回溯参与人 质量回溯执行人 质量回溯管理小组 质量回溯管理小组组长 质量回溯执行人 质量回溯参与人 质量回溯管理小组 质量回溯管理小组组长 质量回溯执行人 质量回溯结案 批准质量回溯改进执行效果评估 改进措施执行报告 质量回溯 结果应用 报告审核 组织回溯调查 组织根因分析和 制定改进计划 是否启动 质量回溯 作业流程 发起质量回溯要求 Y N N 提交质量回溯报告 N 批准报告 Y Y N 审核质量回溯改进执行效果评估 Y Y
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博硕科技（江西）有限公司 六、作业内容： HW质量回溯规程 文件编号：AEQW-QA-074 页次 4 of 6 版次 1 6.1 质量问题定位后，依质量回溯问题入口条件评估是否需启动质量回溯，质量回溯发起部门发出质量回溯 单。问题描述内容或状况填写应详实完整（5W2H方式），必须使用数据说明不良的事实，不得虚夸或隐瞒； 质量回溯问题入口条件 问题类别 入口条件 客户投诉（计入HW KPI考核项目） 客户反馈问题 产品质量问题导致客户生产停产或批量返工 同类问题在客户端异常反馈两次以上（半年内） 生产过程质量问题 造成生产线停线（导致产品延迟发货三天以上）的现场质量问题 同类问题产线开立异常单三次以上（外观1个月内、功能1季度内） 回溯发起部门 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 品质部 相关部门 物料质量问题 重复发生未能改善解决的物料质量问题 产品技术问题 影响产品发货延迟一周以上的产品技术问题 其他问题 涉及业务流程的产品质量问题，且根因未排除，有质量回溯价值的问题 6.2 质量回溯单提交质量回溯小组组长审核，批准后启动质量回溯，成立质量回溯小组，质量回溯小组由品质部、工程部、制造部等部门成员联合组成，质量回溯执行人负责事件质量回溯，质量回溯参与人员协助完成质量回溯； 6.3 质量回溯过程要求： 6.3.1 质量回溯小组：坚持实事求是、尊重流程的原则，及时、准确的调查事件经过、原因、损失及影 响，认定责任单位和执行人；一般的根因分析检查表如下。 根因大项 根因小项 缺陷类型 无工艺文件 工艺文件 工艺文件内容不全 工艺流程 工艺技术 技术根因 材料特性 工艺辅料 工艺环境 工艺工具 静电防护 人为根因 作业遵从 技术规范执行不严格 工艺参数 说明 生产现场无工艺文件支持指导生产操作，导致后续质量问题 生产现场有工艺文件支持指导生产操作，但工艺文件缺少必要的内容导致后续质量问题 生产工艺流程、工序等制定存在缺陷，对产品加工、测试、检验造成直接影响，导致后续质量问题 生产加工过程中设备、仪器工艺技术参数设置不当，造成加工后的产品质量问题 材料特性识别不充分导致加工过程中防护不当，造成加工后的产品质量问题 产品加工过程中使用的工艺辅料存在缺陷，导致产品加工后质量问题 生产加工、维修过程中使用的烙铁、电批等公交使用和维护不当，造成产品质量问题 产品加工过程中静电防护不达标，对产品直接或间接性能影响，导致后续质量问题 人员未按技术规范要求设置设备、仪器，造成加工后的产品质量问题
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AEQW-QA-074(1)HW质量回溯规程
