河北省2015年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考
试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。
A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议
2、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。 A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
3、__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A．因素模型
B．资本资产定价模型 C．马柯威茨均值方差模型 D．套利模型
4、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日
B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日
D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
5、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A．20% B．15% C．10% D．5%
6、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作日 D．5个工作日
7、武士债券的面值为__。
A．美元 B．日元
C．发行国货币 D．国际货币单位
8、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。 A．后续事项 B．附注事项 C．期后事项 D．期间事项
9、在证券公司自营业务决策中，应力求避免__。 A．分级授权 B．分散经营 C．分级决策 D．分级管理
10、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议
11、销售业务流程控制的内容不包括__。 A．制定完善的资金清算流程 B．建立科学的基金产品评价体系 C．制定《投资人权益须知》 D．制定客户服务标准
12、我国现行规定的委托期为__。 A．当日有效 B．约定日有效 C．第二日有效 D．一周有效
13、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率
14、我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。 A．中国证监会 B．中国人民银行
C．中国证监会和中国人民银行 D．中国证监会和中国银监会
15、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见
16、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。 A．股票数量 B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
17、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性
18、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况 19、关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除
C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股 20、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A．2年 B．3年 C．4年 D．5年
21、证券公司营销人员风险主要是__。 A．促销风险 B．道德风险 C．合规风险
D．营销责任风险
22、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。 A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施
D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 23、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行
审查，出具是否有异议的书面意见。 A．5 B．10 C．20 D．30
24、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费
25、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。 A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。 A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款 C．处以5万元以上20万元以下罚款 D．处以3万元以上10万元以下罚款 2、对个别基金绩效的衡量属于__。 A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量
3、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。 A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩
D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
4、系列基金的特点主要表现在（）。 A．以其他基金为投资对象 B．子基金独立动作
C．子基金之间可以进行相互转换 D．多个基金共用一个基金合同
5、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。 A．寻找目标公司 B．预警服务
C．提出收购建议 D．商议收购条款
6、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴
D．会计政策变更
7、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
8、有下列__情形之一的，受托机构职责终止。 A．被依法取消受托机构资格
B．被资产支持证券持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D．受托机构辞任
9、下列属于证券经纪商所发挥的作用是__。 A．提供证券咨询服务 B．防止股价的波动 C．保证投资者的收益 D．提高证券市场的效率 E．提供证券资产的管理
10、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为__万元。 A．2200 B．2250 C．2300 D．2350
11、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为__。 A．证券登记结算公司
B．全国银行间同业拆借中心 C．证券交易所
D．中央国债登记结算有限责任公司
12、关于上市公司增发的发行方式，下列说法正确的是__。
A．网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行
B．网上网下同时定价发行，即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1周交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
C．在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明 D．增发还可以采用中国证监会认可的其他形式
13、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）
河北省2015年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
