圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台下篇政策分析的方法第十一章政策分析的步骤与方法11.1复习笔记一、政策分析的过程框架及步骤1．政策分析的基本因素根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：（1）问题问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。（2）目标目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正要达成的目标。（3）备选方案备选方案是决策者用来达到目标的选择或手段。在不同的场合，它们可以是政策、策略、项目或行动等。备选方案之间不必是明显地相互排斥（相互取代）或相同的。备选方案不仅应该包括那些决策者从一开始就知道的选择，而且应该包括那些后来才被发现的选择。（4）效果指明一个特殊的备选方案作为取得目标的手段意味着会产生一系列的结果，这些结果是1/51圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台与备选方案相联系的效果。包括利益、成本和外在的效果。（5）标准标准又称决策标准或决策规则，根据这些标准，可以“衡量各种备选方案达成目标的程度”。一般的决策标准有效能、效率、适当性、公平性、回应性和合适性等。针对单一的政策目标，可资运用的标准常常不止一个。（6）模式模式是一系列关于世界及其过程的概括或假定，一个关于实在的简化了的图像，它可以用来研究一项行为的结果，而不必采取实际的行动。（7）政治可行性政治可行性是指在解决问题的限度内。限度指环境的因素，即影响政策结果的因素和不受政策制定者所掌握的因素。政治可行性分为三个方面：①政治资源限制——包括政治支持度、政治和行政技术；②分配限制——政治是整个社会对价值所做的权威性分配，分配的差距有一定限度；③制度的限制——政策分析不能为所欲为，必须在一定的制度限制之内进行。2．政策分析的过程框架研究者和实践者提出了各种分析过程框架，大部分属于政策分析的理性主义模式。比较有影响的观点包括：（1）奎德的模型政策分析的过程与其他系统过程一样，可以看作一个由初始阶段、持续阶段和终结阶段所组成的过程；分析过程一般包括如下五个逻辑上相联系的环节：规划、搜索、预测、模拟和综合。（2）琼斯的模型2/51圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台政策分析过程包括如下一些功能因素：感知／定义、集合或累加、组织、代议、确定议程、规划、合法化、预算、执行、评估和调整／终结。（3）巴顿和沙维奇的模型提出了一个包括六步的过程。这六个步骤分别是：问题的界定、评估标准的确定、备选方案的确认、备选方案的评估、备选方案的比较和结果的评估。（4）斯托基和扎克豪斯模型提出了一个五步的过程模型，即决定重要问题和追求目标、确定备选的行动过程、预测每个备选方案的结果、确定衡量备选方案成就的标准、表明偏好的行动选择。（5）西蒙的模型西蒙在《管理决策新科学》一书中对决策分析活动过程进行了分析，认为任何问题的解决都可以分成如下三个阶段：①情报活动——寻找需要做出决策的环境因素；②设计活动——探索、发展和分析可能的行动方案；③抉择活动——从可行的行动方案中选择较佳的一个。（6）索伦森的模型索伦森对美国白宫的决策实际进行了分析研究，发现了如下一套分析步骤：查明事实，确立目标，界定问题，根据可能牵涉的细节及其变化，对可能的解决方案作详细的分析，列举每个解决办法可能产生的后果，推介并抉择最后方案，抉择后的沟通，执行上的准备。（7）城市研究所的模型美国著名思想库之一——城市研究所提出了一种分析进程模型，它包括如下各步：界定问题；确认相关目的；选择评估标准；说明当事人群体；确认备选方案；估计每个备选方案的成本；决定每个备选方案的效果和提出有关的发现。3/51圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台（8）对政策分析过程模型的界定综合政策分析家们的观点，提出一个包括如下六步的政策分析过程模型，即问题界定、目标（标准）设定、备选方案搜寻、未来预测、方案比较、结果评估。这一模型如图11-1所示。图11-1政策分析过程的基本步骤3．理性过程模型的基础及其局限性（1）理性过程模型的基础政策分析过程中的理性，是指政策分析中人们能够选择最适当的手段或备选方案去实现政策目标，并使政策目标的整合价值最大化。政策分析的理性模型是指决策者和政策分析人员在分析过程或决策过程中可以使分析或决策符合逻辑且客观；他们有清晰的目标，而且在决策过程中所有行为都能导致选择那种最能实现目标的备选方案。理性的政策分析包含了如下的几个基本假定：①目标取向；②知道所有可能的选择方案；③偏好明确；④偏好持续不变；⑤没有时间或成本的限制；4/51圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台⑥最后的抉择将使结果最大化。（2）理性模型的主要缺陷①社会上没有一致公认的价值存在，只有特殊群体与个人的价值，而且许多价值是彼此相互冲突的，这些冲突着的价值难以比较和衡量；②决策者的环境尤其是权力与影响系统使决策者无法观察到或正确衡量各种社会价值，决策者本身的动机和目标往往是难以捉摸的；③决策者有时并不扩大目标成就，只期待满足进步的要求，他们一旦找到一个可行的方案，就不想继续寻找最佳的途径了；④决策者受个人能力、需要和资料的限制，这妨碍他们进行理性决策；⑤现行政策的沉积成本（投资）大大减少了决策者考虑其他政策方案的机会；⑥现有的科学技术尤其是社会科学的预测能力，不足以帮助决策者了解每一政策方案所产生的后果。所以，若要遵守政策分析的理性模式的话，理性模式与大致正确的决策之间必须妥协。二、政策问题界定的方法1．政策问题界定的概念政策问题界定或政策问题构造，即用来产生关于政策问题性质及其潜在解决办法的政策分析程序及方法。政策问题的界定是政策分析过程中的第一步。2．政策问题的性质（1）政策问题的动态性政策问题界定虽然是政策分析过程的起始步骤，却并非一蹴而就的，随着问题情境的“时过境迁”，问题界定不断出现于政策分析各个阶段，因此，必须协调各阶段的关系，力求圆5/51
陈振明《政策科学——公共政策分析导论》(第2版)笔记和课后习题详解 第十一章 政策分析的步骤与方法
