1.一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。
A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 地方政府
D 国务院
参考答案：A
参考解析：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。
2.证券公司()以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A 可以
B 不得
C 经客户同意后可以
D 经报批后可以
参考答案：B
参考解析：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
3.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件的是()。
A 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的现金
B 有公司名称和符合要求的组织机构
C 有公司住所
D 发起人符合法定人数
参考答案：A
参考解析：
设立股份有限公司，应当具备下列条件：
(1)发起人符合法定人数;
(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或募集的实收股本总额;
(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;
(4)发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;
(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;
(6)有公司住所。
4.中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是()。
A 北平证券交易所
B 上海华商证券交易所
C 青岛物品证券交易所
D 天津市企业交易所
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇业。
5.融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立()，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A 信用交易资金交收账户
B 融资专用资金账户
C 客户信用交易担保资金账户
D 结算备付金账户
参考答案：C
参考解析：选项 C 正确：客户信用交易担保资金账户，是指用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
6、《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 2倍以上5倍以下
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
7、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
A. 警示
B. 行业内通报批评、公开谴责
C. 移送相关监管部门
D. 移送司法机关
参考答案：B
参考解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
8、是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A. 融资融券业务
B. 约定购回式证券交易
C. 股票质押式回购业务
D. 质押式报价回购业务
参考答案：B
参考解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
9、董事会秘书为证券公司()。
A. 管理人员
B. 高级管理人员
C. 监事会成员
D. 股东大会成员
参考答案：B
参考解析：证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
10、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是()。
A. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理
B. 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
C. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
参考答案：A
参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。
11、下列选项中，说法正确的是()。
A. 证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B. 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”
C. 在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
参考答案：D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。
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2019年证券从业资格考试法律法规预测试题（五）
