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(单选题) 1: 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。 A: 蓝筹股 B: 收入股 C: 成长股 D: 周期股 正确答案：
(单选题) 2: 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。 A: 购买力 B: 销售 C: 供给 D: 利率 正确答案： (单选题) 3: 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。 A: 产权性 B: 收益性 C: 流通性 D: 风险性 正确答案：
(单选题) 4: 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。 A: 越低 B: 越高
C: 可能高，可能低
D: 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低 正确答案： (单选题) 5: 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。 、 A: 正比 B: 反比 C: 不相关 D: 线性 正确答案：
(单选题) 6: 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。 A: 政策风险 B: 周期波动风险 C: 利率风险 D: 信用风险 正确答案：
(单选题) 7: 广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 、 A: 商品证券 B: 凭证证券 C: 权益证券 D: 债务证券 正确答案：
(单选题) 8: （ ）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。 A: 股票获利率 B: 市盈率 C: 每股收益 D: 每股净资产 正确答案：
(单选题) 9: 行业分析属于一种（ ）。 A: 微观分析 B: 中观分析
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C: 宏观分析 D: 三者兼有 正确答案：
(单选题) 10: 技术分析适用于（ ） 。 A: 短期的行情预测
B: 周期相对比较长的证券价格预测 C: 相对成熟的证券市场
D: 适用于预测精确度要求不高的领域 正确答案：
(单选题) 11: 证券的流通市场又被称为（ ）。 A: 初级市场 B: 一级市场 C: 二板市场 D: 二级市场 正确答案：
(单选题) 12: 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。 A: 一字形 B: 光头阴线 C: 光脚阴线 D: 十字型 正确答案：
(单选题) 13: 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。 A: 正相关 B: 负相关 C: 非相关 D: 不存在 正确答案：
(单选题) 14: 中国的证券监管体制是（ ）。 A: 自律型监管体制 B: 集中型监管体制 C: 中间型监管体制 D: 以上皆对 正确答案：
(单选题) 15: 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（ ） 。 A: 1/8 B: 2/3 C: 1/3 D: 1/2 正确答案：
(单选题) 16: 技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。 A: 价格沿趋势移动
B: 经济政策决定证券市场的未来变化趋势 C: 市场行为涵盖了一切信息 D: 历史会重演 正确答案：
(单选题) 17: 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。 A: 投资者投入企业资本金获利
B: 企业将存货转化为现金的快慢程度 C: 企业获利能力
D: 企业自有资本的获利能力 正确答案：
(单选题) 18: 我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
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A: ADRS B: 基金 C: 债券 D: 股票 正确答案：
(单选题) 19: 依法持有并保管基金资产的是（ ）。 A: 基金持有人 B: 基金管理人 C: 基金托管人 D: 证券交易所 正确答案：
(单选题) 20: 有价证券是（ ）的一种形式。 A: 商品证券 B: 权益资本 C: 虚拟资本 D: 债务资本 正确答案：
(单选题) 21: （ ）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。 A: 负债比率 B: 盈利能力比率 C: 变现能力比率 D: 资产管理比率 正确答案：
(单选题) 22: （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。 A: 董事会 B: 股东大会 C: 总经理 D: 监事会 正确答案：
(单选题) 23: 安全性最高的有价证券是（ ）。 、 A: 股票 B: 国债 C: 公司债券 D: 金融债券 正确答案：
(单选题) 24: 贴现债券的发行属于（ ）。 A: 平价方式 B: 溢价方式 C: 折价方式 D: 都不是 正确答案：
(单选题) 25: 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 A: 商品证券 B: 凭证证券 C: 权益证券 D: 债务证券 正确答案：
(单选题) 26: 收入型基金的投资目标是（ ）。 A: 追求最高的资本增值
B: 获取最大的当期收益为投资目标
C: 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D: 以上都不对 正确答案：
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(单选题) 27: 蓝筹股通常指（ ） 的股票。 A: 发行价格高
B: 经营业绩好的大公司 C: 交易价格高 D: 交易活跃 正确答案：
(单选题) 28: 股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。 A: 董事会 B: 监事会 C: 股东大会 D: 理事会 正确答案：
(单选题) 29: 20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。 A: 投资交易快速化 B: 金融证券化 C: 投资者固定化 D: 证券市场自由化 正确答案：
(单选题) 30: 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。 A: 紧缩性财政政策 B: 扩张性财政政策 C: 中性财政政策 D: 弹性财政政策 正确答案：
(多选题) 1: 下列说法正确的是( ) 。 A: 通货膨胀会使股票的价格下降
B: 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加 C: 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬 D: 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬 正确答案：
(多选题) 2: 金融期权的主要特征有（ ） 。 A: 交换的是买卖权利
B: 买卖双方的权利义务不同
C: 买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D: 只有卖方才支付期权费 正确答案：
(多选题) 3: 效用函数的基本类型（ ） 。 A: 凹性效用函数 B: 凸性效用函数 C: 线性效用函数 D: 多元效用函数 正确答案：
(多选题) 4: 道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。 A: 主要趋势 B: 次要趋势 C: 短暂趋势 D: 以上都不对 正确答案：
(多选题) 5: 基本分析的内容主要包括（ ）。 A: 宏观经济分析 B: 行业分析 C: 公司分析 D: 技术分析
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正确答案：
(多选题) 6: 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。 A: 非挂牌证券 B: 非上市证 C: 场外证券 D: 场内证券 正确答案：
(多选题) 7: 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。 A: 股价走势所形成的形态
B: 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C: 完成某个形态所经历的时间长短 D: 以上都对 正确答案：
(多选题) 8: 金融期权的种类主要有（ ）。 A: 金融期货合约期权 B: 外汇期权 C: 利率期权 D: 股票期权 正确答案：
(多选题) 9: 金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（ ） 。 A: 欧式期权 B: 美式期权 C: 看涨期权 D: 看跌期权 正确答案：
(多选题) 10: 股票投资者的权利包括（ ）。 A: 参加股东大会并拥有表决权 B: 享受公司股利分配的权利 C: 公司增发新股时的优先购买权 D: 查看公司年报及会计报表的权利 正确答案：
(判断题) 1: 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 2: 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 3: 证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 4: 在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（ ） A: 错误 B: 正确 正确答案： (判断题) 5: 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 6: 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）
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A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 7: 有价证券本身没有价值，所以没有价格。（） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 8: 收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）、 A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 9: 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 10: 有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(单选题) 1: 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。 A: 蓝筹股 B: 收入股 C: 成长股 D: 周期股 正确答案：
(单选题) 2: 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。 A: 购买力 B: 销售 C: 供给 D: 利率 正确答案： (单选题) 3: 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。 A: 产权性 B: 收益性 C: 流通性 D: 风险性 正确答案：
(单选题) 4: 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。 A: 越低 B: 越高
C: 可能高，可能低
D: 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低 正确答案： (单选题) 5: 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。 、 A: 正比 B: 反比 C: 不相关 D: 线性 正确答案：
(单选题) 6: 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。 A: 政策风险
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B: 周期波动风险 C: 利率风险 D: 信用风险 正确答案：
(单选题) 7: 广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 、 A: 商品证券 B: 凭证证券 C: 权益证券 D: 债务证券 正确答案：
(单选题) 8: （ ）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。 A: 股票获利率 B: 市盈率 C: 每股收益 D: 每股净资产 正确答案：
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题
