04 非均衡学派

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第四章 非均衡学派

第一节 非均衡学派的产生

一、瓦尔拉斯均衡 1．均衡的含义与种类 （1）均衡的含义

经济学中的均衡是指模型内各决策主体都做出一定决策后得到了与他们正确的预期相一致的结果的状态，或在既定的约束条件下，模型内各决策主体都做出了最优决策时的状态。

（2）均衡的种类

均衡分局部均衡与一般均衡两种。局部均衡是指单个经济主体与单个市场的均衡，一般均衡又叫瓦尔拉斯均衡，是指所有市场的同时均衡。微观经济学在阐释完局部均衡以后，之所以还要介绍一般均衡，是因为各种商品和要素的价格是相互联系的，任何一种产品或要素价格的变动，都会影响其它产品和要素价格。从而，任何一种商品市场或要素市场，只有在其他所有商品和要素市场都均衡时，才能达到均衡。

一般均衡分析的内容包含四个方面，即证明一般均衡的存在性、唯一性、稳定性和有效性。法国经济学家瓦尔拉斯（Walras，Marie-Esprit-Léon，1834～1910，洛桑学派的创始人）最早分析了一般均衡（纯粹经济学要义）的存在性。他认为在一般均衡模型中，由于独立的方程式的数量（供求）与未知数的数量（价格）相等，经济体系中存在一组价格，这组价格正好使各种商品与要素的供求相等，所有市场同时出清，经济处于一般均衡状态。

2．一般均衡的代数式 （1）假定

设经济主体只有A与B两位，消费X和Y两种商品。A初始拥有的商品量（禀赋）X和Y分别为

AABAA?X、?Y，B初始拥有的商品量X和Y为?X、ωY。dX(PX，PY)为A对X商品的需求函数，BdX(PX，PY)为B对X商品的需求函数，并用类似的方式定义A和B对Y商品的需求函数。

（2）一般均衡的表示方式之一：每一种商品的总需求和其总供给都相等

可以将一般均衡描述为这样一组价格(PX，PY)，使得每一种商品的总需求和其总供给都相等，即：

ABA?B???XdX(PX，PY?)?dX(PX，PY?)??X （1）

????dYA(PX，PY?)?dYB(PX，PY?)??YA??YB （2）

将（1）式和（2）式等号右边的项目移到左边，可得：

A[dX(PX，PY)??X]+[dX(PX，PY)??X]?0 （3） AB??B

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[dY(PX，PY)??Y]?[dY(PX，PY)??Y]?0 （4）

（3）一般均衡的表示方法之二：两种商品的总超额需求都等于零

（3）式和（4）式表明，在两种商品市场都均衡时，A与B对每种商品的超额需求（实际需求与禀赋的差额）的总和为0。也可以用总超额需求函数来描绘这种均衡状态。设

AAA(PX，PY)??XeX(PX，PY)?dX （5）

A??AB??B

表示A对X商品的超额需求函数。并用同样的方法表示B对X商品的超额需求函数：

BBB(PX，PY)??XeX(PX，PY)?dX （6）

将A和B对X商品的超额需求相加，可得X商品的总超额需求：

ABABAB(PX，PY)?dX(PX，PY)??X??X(PX，PY)?eX(PX，PY)?dXZX(PX，PY)?eX （7）

也可以用同样的方法表示Y商品的总超额需求：

B(PX，PY)?dYA(PX，PY)?dYB(PX，PY)??YA??YB （8） ZY(PX，PY)?eYA(PX，PY)?eY显然，在X和Y两种商品市场同时均衡时，两种商品的总超额需求都等于零：

?ZX(PX，PY?)?0 （9）

ZY(PX，PY)?0 （10）

（4）结论

在只有两种商品的条件下，如果X商品的总超额需求为零的话，那么，Y商品的总超额需求也必定为零。确定总超额需求函数的特征，即利用瓦尔拉斯法则，可以很容易地证明这一点。

3．瓦尔拉斯法则：一般均衡的存在性 （1）瓦尔拉斯法则的含义

瓦尔拉斯法则表明，对于任何可能的价格（不仅仅是均衡价格），所有商品的总超额需求的值恒等于零。在只有两种商品的经济中，瓦尔拉斯法则可以表示为：

??PXZX(PX，PY)?PYZY(PX，PY)?0 （11）

（2）瓦尔拉斯法则的证明

只要将两个交易者的预算约束相加，便能证明这个结论。先考察交易者A，他对所有商品的需求总和应该等于其预算约束（任何经济主体都是通过出售商品来购买商品），即：

AA?PY?YA （12） PXdX(PX，PY)?PYdYA(PX，PY)?PX?X或者：

AAAA

(PX，PY)??XPX[dX]?PY[dY(PX，PY)??Y]?0 （13）

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APXeX(PX，PY)?PYeYA(PX，PY)?0 （14）

（14）式表明，交易者A对两种商品的超额需求的价值的总和为零，意味着任何交易者只有卖出一定量的某种商品，才能买进一定量的另一种商品。

同理，对于交易者B来说，也有同样的方程式：

BBBB

(PX，PY)??XPX[dX]?PY[dY(PX，PY)??Y]?0 （15） BBPXeX(PX，PY)?PYeY(PX，PY)?0 （16）

根据（13）式、（14）式、（15）式和（16）式，并利用两种商品的总超额需求的定义，可得：

ABB(PX，PY)?eX(PX，PY)]?PY[eYA(PX，PY)?eY(PX，PY)]?0 （17） PX[eXPXZX(PX，PY)?PYZY(PX，PY)?0 （18）

现在可以看清瓦尔拉斯法则之所以成立的原因了：由于每个交易者对各种商品的超额需求值的总和为零，所以，所有交易者的对各种商品的总超额需求值的总和也为零。

（3）瓦尔拉斯法则的应用

既然瓦尔拉斯法则对所有价格都适用，那么，它也适用于对X的总超额需求值为零的一组价格，即适用于均衡价格：

???ZX(PX，PY?)?PY?ZY(PXPX，PY?)?0 （19）

在均衡时，设X商品的超额需求等于零：

?ZX(PX，PY?)?0 （20）

根据（19）式和（20）式，如果PY?0，则一定有：

?ZY(PX，PY?)?0 （21）

因此，如果有一组价格(PX，PY)，使得商品X的需求与供给相等，那么，商品Y的需求与供给也一定相等。当然，也可以说，如果有一组价格(PX，PY)，使得商品Y的需求与供给相等，那么，商品X的需求与供给也一定相等。

（4）在n种商品中的瓦尔拉斯法则的表示法

瓦尔拉斯法则可以推广。如果存在n种商品，我们只需要找到一组使n－1种商品市场处于均衡的价格，那么剩下的一种商品市场中的需求和供给也一定相等，即所有市场中的供求都相等，经济处于一般均衡状态。

假定在一个交换经济中，存在n种商品，它们的供求是所有价格的函数：

????si?si(P1,P2?Pn) （22）

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di?di(P1,P2?Pn) （23）

其中，si代表第i种资源的供给量，di代表第i种商品的需求量，P1,P2?Pn代表各种商品的价格。

???在均衡条件下，必然存在一组价格(P1，P2?Pn)，使得所有商品的供求相等，即所有市场同时出清：

si(P1?，P2??Pn?)?di(P1?，P2??Pn?) （24）

瓦尔拉斯认为，由于每个交易者受预算约束的影响，各种商品的供给总量与需求总量恒等，因此，整个社会（所有交易者的总和）对各种商品的总供给求和总需求也恒等，即：

?Ps??Pd （25）

iiiii?1i?1nn或者说，社会对各种商品的总超额供给或总超额需求恒等于零：

?Ps??Pdiiii?1i?1nni?0；或者：?PiZi(P1，P2?Pn)?0 （26）

i?1n（25）式与（26）式都被称为“瓦尔拉斯定律”，或瓦尔拉斯法则。 （5）瓦尔拉斯法则的意义：一般均衡的存在性

瓦尔拉斯法则隐含着在n种商品的一般均衡模型中，只存在n－1个独立的方程式：如果在n－1个市场中的需求与供给相等，那么最后一个市场中的需求与供给也一定相等。但如果有n种商品，必须确定n种价格。如何用n－1个方程来求得n种商品的价格呢？

答案很简单，实际上只有n－1个独立的价格。在预算线方程中，如用一个正数t乘以所有的价格和收入，则预算线不变，从而均衡的购买组合也不会变。在一般均衡模型中，每个消费者的收入就是其商品禀赋与市场价格的乘积。用正数t乘以所有的价格，就会自动地用t乘以所有消费者的收入。即我们找

??到一组均衡价格(PX，PY)，那么对于任意的t?0，(tPX，tPY)也是一组均衡价格。这就意味着，我们

??可以任选一种商品例如第一种商品作为计价物，令该商品的价格P1?1，其他所有商品的价格都与其比较进行计量（即其他商品的价格都乘以

1），结果一定保持不变。于是就可用n－1个独立的方程，求解P1n－1个独立的均衡价格。根据瓦尔拉斯法则，只要n－1种商品市场是均衡的，那么剩下的最后一种商品即当作计价物的商品市场也一定是均衡的。

早期的经济学家就这样根据方程式的数目正好等于未知数的数目，断言存在一个能满足所有方程式的解，即一般均衡是存在的。后来的经济学发现这种观点是不妥当的。方程式的数目正好等于未知数的数目，不足以证明存在一组均衡解。即使存在一组均衡解，也可能毫无现实意义。后来的学者（阿罗， Kenneth Arrow、德布鲁等Gerard Debreu）在增添很多假定条件（例如规模报酬不变、需求函数连续等等）的基础上，用比较高深的数学知识更加精巧地证明了一般均衡的存在性、唯一性、稳定性和有效性 .

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（一般均衡理论，罗斯·M斯塔尔著，鲁昌，许永国译，上海财经大学出版社，2003年），极大地发展了一般均衡理论。

4．瓦尔拉斯均衡隐含的假定和推论 （1）瓦尔拉斯均衡隐含的假定 瓦尔拉斯均衡隐含有以下假定：

第一，市场交易总是发生在均衡价格水平上，在达到均衡价格之前，市场上没有任何交易发生，即不会发生错误的交易。

第二，市场上只有价格信号，没有数量信号。各经济主体只对价格信号做出反应。 第三，价格可以充分而又及时地调整，直至达到供求均衡为止。 （2）瓦尔拉斯均衡的推论

新古典经济学家相信，在瓦尔拉斯均衡体系中，在弹性的价格、工资、利率的及时调节下，即在市场机制这只“看不见的手”的指引下，所有市场的供求都会相等，社会资源不仅能等到有效的配置（一般均衡条件等价于帕累托最优条件），也会得到充分的利用。

二、凯恩斯的非均衡思想

1．货币工资向下刚性，劳动市场经常是不均衡的。市场机制不能保证社会资源被充分利用， 2．市场机制包括价格机制与数量调节机制。在经济萧条条件下，数量机制比价格机制更加重要。 3． 非均衡是经济体系中的通例，而均衡仅仅是一种特例。

因此，凯恩斯的经济理论本质上是一种非均衡理论。凯恩斯的非均衡思想是非均衡学派的理论基础，对非均衡学派的产生有很重要的影响。

三、非均衡理论产生的理论背景

1．新古典综合派曲解了凯恩斯的经济思想

（1） 新古典综合派用两市场同时均衡模型即IS—LM模型来阐释《通论》的基本思想，将凯恩斯的理论纳入到传统的新古典经济学的均衡分析框架之中，从而把凯恩斯的非均衡理论变成了一般均衡理论，曲解了凯恩斯经济思想。

（2）新古典综合派认为，劳动市场的非均衡是由于货币工资向下刚性。如果没有货币工资的刚性，劳动市场也是均衡的： I??AD??AD?AS?P??WW??ND?NS?W??不变。 PP非均衡学者认为，劳动市场的非均衡是由于产品市场的非均衡引起的，与货币工资刚性无关。若产品市场的需求小于供给，使得厂商的非计划存货增加，为了减少非计划存货，厂商一定减少产量，从而就会减少对劳动的需求，使劳动市场处于非均衡状态（工业品的价格常常是不变的，成本加成定价）。

（3）正统凯恩斯主义篡改了凯恩斯的四物品经济模型

正统凯恩斯主义的四物品经济模型是对凯恩斯的四物品经济模型篡改。

莱荣霍夫德指出，在把消费品、资本品、货币、政府债券(或公债)和劳动这5种物品归类为4种物 .