西藏证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1个事最符合题 意） 1、不得进入证券交易所交易的证券商是 __。 A .会员证券商 B. 非会员证券商 C. 会员承销商
D. 会员证券自营商
2、“ 911事件”，指的是美国东部时间 2001年 9月 11日恐怖分子劫持的 4架 民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使 航空业的发展产生衰退，这种衰退属于 __。 A .自然衰退 B. 偶然衰退 C. 相对衰退 D. 绝对衰退
3、 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为 __人。 A. 3 ?10 B. 5?15 C．5? 19 D ． 5? 20
4、 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示 __。 A ．本人身份证 B ．书面委托书 C. 持股凭证
D. 本人身份证和持股凭证
5、 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的 期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为 __。 A ．基差风险 B ．保值风险 C. 替代风险 D ．流动性风险
6、 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与 本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合 资产管理计划资产净值的 __。 A．1% B．3% C．5% D． 10%
7、 关于红筹股描述不正确的是 __。 A ?红筹股不属于外资股
B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股 东权益
来自中国内地的股票
C?红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D. 红筹股属于境外上市外资股 8、 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（） 。 A .每交易日公告1次 B. 至少每周公告1次 C. 至少每周公告2次 D. 至少每月公告2次 9、 公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A .独立性 B. 关联性 C. 清晰性 D. 明确性 10、 技术分析的分析基础是（） 。 A .宏观经济运行指标 B. 公司的财务指标 C. 市场历史交易数据 D. 行业基本数据
11 、夏普指数是 __。
A .连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B. 连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C. 证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D. 连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 12、 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的 原则
作出的。 A .诚实信用 B .责任明确 C. 透明 D. 审慎 13、 1976年，史蒂芬?罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出 __ A .套利定价理论
B. 现代证券组合理论 C. 马柯威茨理论 D. 资产组合理论 14、 国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入 __0 A .公司负债 B. 任意公积金 C. 盈余公积金 D. 资本公积金 15、 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照 __的 架构设立和运行0
0
A .董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B. 业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构一一董事会 C. 业务决策机构一一董事会一一业务执行部门一一分支机构 D. 业务决策机构一一业务执行部门一一董事会一一分支机构 16、 证券市场根据品利，结构，可分为（） 。 A ?发行市场和交易市场
B. 初级市场和次级市场 C. 场外市场和场内市场 D. 股票市场和债券市场
17、 居民储蓄存款是居民 __扣除消费支出以后形成的。 A .总收入 B. 工资收入 C. 可支配收入 D. 税前收入
18、 __是客户招揽的保证。 A .目标市场选择 B. 营销渠道选择 C. 客户促成
D. 客户关系建立
19、 根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用 __制度。 A. T+1 日交割 B. T+2 日交割 C. T+3 日交割 D. T+4 日交割
20、 每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相 关
清算数据。 A .交割员 B. 清算员 C. 开户银行 D. 客户
21、 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004年 6月 1日起施行的 __中
A .《证券投资基金信息披露指引》 B. 《基金合同的内容与格式》 C. 《基金信息披露管理办法》 D. 《证券投资基金法》
22、 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是 __。 A .股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B. 股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%
C. 股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%,跌幅限制为10% D. 股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%,跌幅限制为5% 23、 首次公开发行股票的询价制度自 __起施行。 A. 2004年 12月 7日 B. 2005年 1 月1 日 C. 2006年 5月 19日 D. 2006年 5月 20日
24、证券组合管理的具体内容包括 __。 A ?计划、选择、执行、监督
B ?计划、分析、选择、监督、评价
C. 计划、分析、选择时机、修正、评价 D. 计划、选择时机、选择证券、监督
25、资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。
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