证券交易证券从业 [2020年11月证券从业考试《证券
交易》全真模拟题二含解析]
年月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题二（含 答案详解） 一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用 途的()。
．持续性 ．合法性 ．独立性 ．广泛性 2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。
．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股 ．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股 ．连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当 履行的职责的是()。
．出具资产管理报告 ．执行证券公司的清算指令 ．出具资产托管报告 ．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
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．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 ．操作失误为客户买入非委托人本意的证券 ．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 ．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。
．可转换债券 ．分离交易的可转换债券 ．股 ． 6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事业务，不能接受其他期货公司 委托从事业务。 ．其全资拥有或者控股的 ．其参股的，或者被同一机构控制的 ．其参股的 ．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的 7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。
．将集合计划资产中的证券用于回购 ．将集合计划资产用于资金拆借 ．将集合计划全部资产用于申购新股 ．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。
．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 ．以资产总值确定 ．以资产净值确定 ．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()计算的。
．同业拆借利率按天 ．银行利率按天 ．市场利率按天 ．票面利率按天 10.关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 ．禁止从自营账户中提取现金 ．禁止由非自营部门负责自营账户的管理 ．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 ．自营业务必须通
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过专用自营席位进行 11.证券公司办理定向资产管理业务中，由()行使其所持有证券的权利，履 行相应的义务。
．交易所 ．托管银行 ．客户 ．证券公司 12.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。
．当日该证券的第一笔卖委托价 ．当日该证券的第一笔买委托价 ．当日该证券的第一笔成交价 ．该证券上一交易日的最后一笔成交价 13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易， 并赚取。
．自有资金或证券手续费收入 ．客户资金或证券手续费收入 ．自有资金或证券买卖证券的差价 ．客户资金或证券买卖证券的差价 14.按照现行有关规定，上海证券交易所股每笔过户费最低收取标准为()。 ．元 ．元 ．元 ．元 15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。
．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客 户的指令 ．客户的指令具有权威性 ．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明 ．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 16.新股竞价发行方式的缺陷是()。 ．工作繁琐，效率低下 ．股价被操纵的可能性较大 ．一、二级市场不能平衡对接 ．市场性不强 17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，
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是指投资者与某一证券营业部签订 协议后，指定机构作为投资者()的唯一受托人。
．投资咨询 ．开立账户 ．清算权益 ．买卖证券 18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报 价格应符合下列规定()。
．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的 19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格， 债券现货报价为每()面值的价格。
．元 ．元 ．元 ．元 20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。
．但保证最低收益不低于银行同期存款利率 ．但保证最低收益不低于说明书的预测收益 ．但保证投资者的本金不受损失 ．也不保证最低收益 21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理
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业务的 证券公司，注册资本的最低限额为()。
．人民币亿元 ．人民币亿元 ．人民币万元 ．人民币亿元 22.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证 券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。（日为申购日） ．日 ．日 ．日 ．日 23.深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买 卖申报或撤销申报作处理。
．：至： ．：至： ．：至： ．：至： 24.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞 价范围为发行价的()以内。 ． ． ． ． 25.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和 资料。其保存期限不得少于()。
．年 ．年 ．年 ．年 26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为 ()。
．清算与交割 ．开立资金账户与签订证券交易委托代理协议 ．受理委托与清算 ．开户与清算 27.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证 券交易所履行的定期报告义务()。 ．每年月日前报送上年度经审计财务报表 ．每年月日前报送上半年度财务报表 ．每年月日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 ．每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 28.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。
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